本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京京仪自动化装备技术股份有限公司
北京市北京经济技术开发区凉水河二街 8 号院 14 号楼 A 座
首次公开发行股票并在科创板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 公司本次公开发行股份 4,200 万股，占本次发行后公司总股本的
比例为 25%；本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份
每股面值 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 2023 年 11 月 20 日
拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 16,800.00 万股
保荐人、主承销商 国泰君安证券股份有限公司
招股意向书签署日期 2023 年 11 月 10 日
目 录
发行人声明 ...... 1
发行概况 ...... 2
目 录 ...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、一般释义...... 8
二、专业释义......11
第二节 概览 ...... 14
一、重大事项提示...... 14
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 16
三、本次发行概况...... 17
四、发行人主营业务经营情况...... 20
五、发行人符合科创板定位相关情况...... 22
六、发行人的主要财务数据及财务指标...... 23
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 23
八、发行人选择的具体上市标准...... 25
九、发行人公司治理的特殊安排等重要事项...... 25
十、募集资金运用与未来发展规划...... 25
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 26
第三节 风险因素 ...... 27
一、与发行人有关的风险...... 27
二、与行业相关的风险...... 30
三、其他风险...... 32
第四节 发行人基本情况 ...... 33
一、基本情况...... 33
二、设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...... 33
三、报告期内的重大资产重组情况...... 42
四、在其他证券市场的上市或挂牌情况...... 42
五、股权结构图...... 42
六、对外股权投资情况...... 43
七、主要股东和实际控制人基本情况...... 47
八、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为...... 56
九、股本情况...... 56
十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员...... 76
十一、员工情况...... 90
第五节 业务和技术 ...... 95
一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况...... 95
二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况......117
三、销售情况及主要客户...... 162
四、采购情况及主要供应商...... 166
五、主要固定资产及无形资产...... 170
六、技术与研发情况...... 175
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 182
八、境外经营情况...... 182
第六节 财务会计信息与管理层分析...... 183
一、合并财务报表...... 183
二、审计意见...... 188
三、合并报表的编制基础、合并范围及变化情况、分部信息...... 191
四、主要会计政策和会计估计...... 192
五、非经常性损益...... 220
六、主要税种、税率及税收优惠...... 221
七、主要财务指标...... 223
八、经营成果分析...... 225
九、资产质量分析...... 247
十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 265
十一、重大投资、资本性支出、资产业务重组或股权收购合并事项...... 273
十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项...... 274
十三、盈利预测报告...... 274
十四、2023 年 1-6 月主要财务数据变化情况...... 274
十五、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 275
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 278
一、募集资金运用概况...... 278
二、募集资金投资项目的必要性及可行性...... 280
三、募集资金投资项目具体情况...... 283
四、未来发展战略规划...... 285
第八节 公司治理与独立性 ...... 289
一、公司治理存在的缺陷及改进情况...... 289
二、特别表决权股份或类似安排情况...... 289
三、协议控制架构情况...... 289
四、内部控制情况...... 289
五、违法违规行为及受到处罚情况...... 290
六、资金占用和对外担保情况...... 290
七、发行人独立运营情况...... 290
八、同业竞争...... 292
九、关联方及关联交易...... 296
第九节 投资者保护 ...... 307
一、公司发行上市后股利分配政策...... 307
二、本次发行前滚存利润的处理...... 310
三、投资者权益保护情况、股东投票机制及相关承诺情况...... 310
四、关于特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排的情况...... 310
第十节 其他重要事项 ...... 311
一、重大合同......311
二、对外担保情况...... 313
三、诉讼或仲裁事项...... 314
第十一节 声明 ...... 316
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 316
二、发行人控股股东声明...... 320
三、发行人间接控股股东声明...... 321
四、保荐人（主承销商）声明...... 322
五、保荐人（主承销商）董事长、总经理声明...... 323
六、发行人律师声明...... 324
七、会计师事务所声明...... 325
八、资产评估机构声明...... 326
九、验资机构声明...... 328
第十二节 附件 ...... 329
一、备查文件...... 329
二、备查地点...... 330
三、备查时间...... 330
附录一：专利清单 ...... 331附录二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况 ...... 345
一、投资者权益保护情况...... 345
二、股东投票机制...... 346
附录三、与投资者保护相关的承诺...... 348
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以
及相关股东持股及减持意向等承诺...... 348
二、稳定股价的措施和承诺...... 354
三、股份回购和股份购回的措施和承诺...... 357
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺...... 358
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺...... 359
六、利润分配政策的承诺...... 362
七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺...... 364
八、上述责任主体关于承诺履行的约束措施...... 367
九、其他承诺事项...... 369附录四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ...... 371
一、股东大会制度的建立及其运行情况...... 371
二、董事会的建立及其运行情况...... 371
三、监事会的建立及其运行情况...... 372
四、独立董事及其履职情况...... 372
五、董事会秘书及其履职情况...... 372
附录五、董事会专门委员会的设置及其运行情况...... 374
附录六、募集资金具体运用情况...... 375
一、募集资金运用计划...... 375
二、募集资金使用管理制度...... 375
三、集成电路制造专用高精密控制装备研发生产（安徽）基地项目...... 376
四、补充流动资金...... 377
附录七、子公司、参股公司简要情况...... 378
一、子公司...... 378
二、分公司...... 379
三、参股公司...... 379
第一节 释义
除非本招股意向书另有所指，下列词语具有的含义如下：
一、一般释义
发行人/公司/京仪装备 指 北京京仪自动化装备技术股份有限公司
京仪有限 指 北京京仪自动化装备技术有限公司，系公司前身
京仪集团 指 北京京仪集团有限责任公司
北控集团 指 北京控股集团有限公司
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
安徽京仪 指 安徽京仪自动化装备技术有限公司，系公司全资子公司
日本京仪 指 日本京仪自动化装备技术株式会社，系公司全资子公司
京仪装备武汉分公司 指 北京京仪自动化装备技术股份有限公司武汉分公司
安徽京仪鄂州分公司 指 安徽京仪自动化装备技术有限公司鄂州分公司
北京自动化院 指 北京京仪自动化技术研究院有限公司，曾用名北京自动化技
术研究院
北控财务公司 指 北京控股集团财务有限公司
敬业电工 指 北京京仪敬业电工有限公司
三维半导体 指 湖北三维半导体集成创新中心有限责任公司
芯链融创 指 芯链融创集成电路产业发展（北京）有限公司
安徽北自 指 安徽北自投资管
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