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优利德:关于优利德科技(中国)股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见

公告日期:2023-01-13

优利德:关于优利德科技(中国)股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见 PDF查看PDF原文

            北京德恒律师事务所

    关于优利德科技(中国)股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的
                法律意见

            北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

          电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033


                  北京德恒律师事务所

          关于优利德科技(中国)股份有限公司

      2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的

                      法律意见

                                              德恒 29F20220004-0003 号
致:优利德科技(中国)股份有限公司

  北京德恒律师事务所(以下简称“本所”)接受优利德科技(中国)股份有限公司(以下简称“公司”)委托,担任公司本次实施 2022 年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《股权激励管理办法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件、《优利德科技(中国)股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)以及《优利德科技(中国)股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)的有关规定,就公司本次激励计划预留授予(以下简称“本次授予”)及调整授予价格、作废部分预留限制性股票(以下简称“本次调整”)等相关事项出具本法律意见(以下简称“本法律意见”)。
  对本法律意见,本所律师作出如下声明:

  1. 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实以及中华人民共和国(为本法律意见之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定发表法律意见。
  2. 本所律师承诺已严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,
对公司的行为以及本次授予的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  3. 本所律师在工作过程中,已得到公司的保证,即公司已经向本所提供了为出具本法律意见所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明;公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏之处;文件材料为副本或复印件的,与原件一致。
  4. 本所不对公司本次授予所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时,本所已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所依赖公司或本次授予激励对象出具的说明或证明文件出具法律意见。

  5. 本所律师同意公司将本法律意见作为其实行本次授予的必备文件之一,随其他材料一起提交上海证券交易所予以公告,并对所出具的法律意见承担相应法律责任。

  6. 本法律意见仅供公司为实行本次授予之目的使用,不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实行本次授予所制作的相关文件中引用本法律意见的相关内容,但公司作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

  本所律师根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

    一、本次授予及本次调整的批准与授权

  经本所律师核查,截至本法律意见出具日,公司已履行下列法定程序:

    (一)《激励计划》的批准与授权

  1. 2022 年 1 月 7 日,公司董事会召开第二届董事会第六次会议,审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案;董事汪世英、甘宗秀、周建华、张兴拟成为本次激励计划的激励对象,该等人士作为关联董事已回避表决。

  2022 年 1 月 8 日,公司独立董事就本次限制性股权激励计划发表了《优利
德科技(中国)股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》,同意公司实行本次激励计划,并同意将该事项提交股东大会审议。
  2. 2022 年 1 月 7 日,公司监事会审议通过了《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等相关议案。

  3. 2022 年 1 月 24 日,公司召开 2022 年第一次临时股东大会,会议审议通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司召开本次股东大会时,公司独立董事依法向全体股东公开征集了委托投票权。
    (二)本次激励计划之首次授予的批准与授权

  1. 2022 年 1 月 24 日,公司董事会召开第二届董事会第七次会议,审议通
过了《关于豁免公司第二届董事会第七次会议通知期限的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案,同意确定
以 2022 年 1 月 24 日为首次授予日,并同意以 16.97 元/股的授予价格向符合条
件的 158 名激励对象授予 240.60 万股限制性股票,其中,授予 4 名激励对象第
一类限制性股票 42.40 万股,授予 154 名激励对象第二类限制性股票 198.20 万
股。同日,独立董事发表了独立意见,认为本次激励计划的首次授予符合《股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划(草案)》的规定,同意本次激励计划的首次授予。


  2. 2022 年 1 月 24 日,公司监事会召开第二届监事会第七次会议,审议通
过了《关于豁免公司第二届监事会第七次会议通知期限的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案,监事会认为本次激励计划的首次授予的激励对象均符合法律法规规定的条件,符合2022 年限制性股票激励计划规定的激励对象范围,其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效,公司本次激励计划的首次授予设定的限制性股票授予条件已经成就,同意本次激励计划的首次授予。

    (三)本次授予及本次调整的批准与授权

  1. 2023 年 1 月 12 日,公司董事会召开第二届董事会第十三次会议,审议
通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》,鉴于公司 2021 年年度权益分派实施完毕,根据《股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定及公司 2022年第一次临时股东大会的授权,董事会同意将公司本次激励计划第二类限制性股票授予价格(含预留部分)调整为 16.67 元/股;同时,董事会认为公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就,同意公司本次激励计划预留授予日为 2023
年 1 月 12 日,授予价格为 16.67 元/股,向符合预留授予条件的 40 名激励对象授
予 38.60 万股限制性股票;由于公司在 2022 年限制性股票激励计划经股东大会审议通过后的 12 个月内未有再向其他潜在激励对象授予预留限制性股票的计划,根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权,公司决定作废剩余部分预留限制性股票,共计 20.80 万股。同日,公司独立董事对前述事宜发表了同意的独立意见。

  2. 2023 年 1 月 12 日,公司监事会召开第二届监事会第十二次会议,审议
通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》,监事会同意公司将本次激励计划的第二类限制性股票授予价格(含预留部分)由 16.97 元/股调整为 16.67元/股;监事会认为:(1)公司不存在《股权激励管理办法》等法律法规、规章
和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格;(2)本次激励计划的预留授予激励对象具备相关法律、法规及规范性文件所规定的任职条件,符合《股权激励管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划》规定的激励对象范围,其作为本次授予激励对象的主体资格合法、有效;(3)公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就,公司确定本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及
摘要中有关授予日的相关规定,因此同意以 2023 年 1 月 12 日为预留授予日,授
予价格为 16.67 元/股,向符合条件的 40 名激励对象授予 38.60 万股限制性股票;
监事会同意作废本次激励计划部分预留限制性股票共计 20.80 万股。

  3. 2023 年 1 月 12 日,公司发布监事会《关于 2022 年限制性股票激励计划
预留授予激励对象名单的核查意见(截至授予日)》的公告,公司监事会认为:(1)本次授予激励对象具备相关法律、法规及规范性文件所规定的任职条件,符合《股权激励管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划》规定的激励对象范围,其作为本次授予激励对象的主体资格合法、有效;(2)本次授予激励对象不存在《股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形;(3)本次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工;(4)本次授予激励对象名单与公司 2022 年第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象范围相符。

  本所律师认为,截至本法律意见出具日,公司就本次授予及本次调整相关事项已取得现阶段必要的授权和批准,符合《公司法》《股权激励管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的有关规定。

    二、本次授予及本次调整的基本情况

    (一)调整授予价格

  1、调整事由

  2022 年 5 月 18 日,公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度
利润分配预案的议案》,2022 年 7 月 8 日公司披露了《2021 年年度权益分派实

施公告》(公告编号:2022-034),确定以 2022 年 7 月 13 日为股权登记日,向
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东每股派发现金红利 0.30 元(含税),共计派发现金红利 33,127,200 元。

  鉴于上述利润分配方案已实施完毕,
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