民生证券股份有限公司
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对阳光诺和首次公开发行网下配售限售股上市流通进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 10日出具的《关于同意北京阳光诺和
药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1629 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2021 年 6 月 21 日在上海证券交易所科创板上市，发
行完成后总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股 63,744,693 股，无限售条件流通股 16,255,307股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 503 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为
744,693 股，占公司股本总数的 0.93%，具体详见公司 2021 年 6 月 16 日在上海证券交
易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 744,693股，现锁定期即将届满，将于 2021年 12月 21日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 744,693 股，占公司目前股份总数的比例为0.93%
（二）本次上市流通日期为 2021年 12月 21日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 中英人寿保险有限公司－分红－ 1485 0.0019% 1485 0
个险分红
中信银行股份有限公司－浦银安
2 盛盛世精选灵活配置混合型证券 1485 0.0019% 1485 0
投资基金
3 中信银行股份有限公司－建信恒 1485 0.0019% 1485 0
久价值混合型证券投资基金
4 中国银行股份有限公司企业年金 1485 0.0019% 1485 0
计划－农行
5 中国银行股份有限公司－招商行 1485 0.0019% 1485 0
业领先混合型证券投资基金
6 中国银行股份有限公司－易方达 1485 0.0019% 1485 0
中小盘混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－泰达宏
7 利中证500指数增强型证券投资基 1485 0.0019% 1485 0
金（LOF）
中国银行股份有限公司－上证180
8 金融交易型开放式指数证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪
9 深300交易型开放式指数证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
中国银行股份有限公司－华夏策
10 略精选灵活配置混合型证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
11 中国银行股份有限公司－工银瑞 1485 0.0019% 1485 0
信大盘蓝筹混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富兰克
12 林国海中小盘股票型证券投资基 1485 0.0019% 1485 0
金
13 中国银行－南方高增长股票型开 1485 0.0019% 1485 0
放式证券投资基金
14 中国银行－嘉实成长收益型证券 1485 0.0019% 1485 0
投资基金
15 中国银行股份有限公司－华夏行 1485 0.0019% 1485 0
业精选混合型证券投资基金(LOF)
16 中国银联股份有限公司企业年金 1485 0.0019% 1485 0
计划－招商银行股份有限公司
中国冶金科工集团有限公司企业
17 年金计划－交通银行股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司
中国铁路通信信号集团公司企业
18 年金计划－中国建设银行股份有 1485 0.0019% 1485 0
限公司
19 中国太平洋人寿保险股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司－万能－个人万能
中国电力建设集团有限公司企业
20 年金计划－中国建设银行股份有 1485 0.0019% 1485 0
限公司
21 中国人寿再保险有限责任公司 1485 0.0019% 1485 0
中国农业银行股份有限公司企业
22 年金计划－中国银行股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司
中国农业银行股份有限公司企业
23 年金计划－中国银行股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司
中国农业银行股份有限公司企业
24 年金计划－中国银行股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司
中国农业银行股份有限公司－浙
25 商聚潮产业成长混合型证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
26 中国农业银行股份有限公司－银 1485 0.0019% 1485 0
河收益证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－申
27 万菱信中证军工指数分级证券投 1485 0.0019% 1485 0
资基金
中国农业银行股份有限公司－摩
28 根士丹利华鑫量化配置混合型证 1485 0.0019% 1485 0
券投资基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
中国农业银行股份有限公司－长
29 盛航天海工装备灵活配置混合型 1485 0.0019% 1485 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－博
30 时裕隆灵活配置混合型证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
中国农业银行股份有限公司－国
31 泰金牛创新成长混合型证券投资 1485 0.0019% 1485 0
基金
32 中国农业银行股份有限公司－长 1485 0.0019% 1485 0
信双利优选混合型证券投资基金
中国南方航空集团有限公司企业
33 年金计划－中国银行股份有限公 1485 0.0019% 1485 0
司
中国民生银行股份有限公司－东
34 方精选混合型开放式证券投资基 1485 0.0019% 1485 0
金
中国建材集团有限公司企业年金
35 计划－上海浦东发展银行股份有 1485 0.0019% 1485 0
限公司
中国建设银行股份有限公司－易
36 方达沪深300量化增强证券投资基 1485 0.0019% 1485 0
金
中国建设银行股份有限公司－信
37 诚新机遇混合型证券投资基金 1485 0.0019% 1485
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