深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二二年二月
目 录
释 义......2
声 明......3
一、本激励计划已履行的必要程序......4
二、本次授予情况......5
三、本次授予条件成就情况的说明......8
四、独立财务顾问意见......9
五、备查文件及备查地点......10
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
康众医疗、公司 指 江苏康众数字医疗科技股份有限公司
本激励计划、本计划 指 江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性
股票激励计划
限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
限制性股票 属条件后分次获得公司发行的 A 股普通股股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效的期间
归属 指 激励对象满足本激励计划设定的获益条件后，公司将
股票登记至激励对象的个人证券账户的行为
归属条件 指 本激励计划设定的，激励对象为获得公司股票所需满
足的获益条件
归属日 指 激励对象满足本激励计划设定的获益条件后，获授公
司股票完成登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《披露指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信
息披露》
《公司章程》 指 《江苏康众数字医疗科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任康众医疗 2022 年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的必要程序
1. 2022 年 1 月 20 日，公司召开第二届董事会第五次（临时）会议，审议通
过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
2. 2022 年 1 月 20 日，公司召开第二届监事会第五次（临时）会议，审议通
过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3. 2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 30 日，公司内部公示本激励计划的激励
对象名单。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022 年 2 月 7日，公司披露《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4. 2022 年 2 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
5. 2022 年 2 月 12 日，公司披露《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6. 2022 年 2 月 15 日，公司分别召开第二届董事会第六次（临时）会议和第
二届监事会第六次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
二、本次授予情况
1. 授予日：2022 年 2 月 15 日。
2. 授予数量：320.90 万股。
3. 授予人数：99 人。
本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
姓名 职务 国籍 获授数量 占授予总量 占股本总额
（万股） 的比例 的比例
JIANQIANG
董事长、总经理、
LIU 美国 13.97 3.49% 0.16%
核心技术人员
（刘建强）
董事、副总经理、
高鹏 中国 10.48 2.61% 0.12%
核心技术人员
董事、财务总监、
张萍 中国 9.32 2.33% 0.11%
董事会秘书
杨儒平 副总经理 中国 2.71 0.68% 0.03%
高子桓 管理与行政骨干 中国 5.22 1.30% 0.06%
TEO SI QIN 研发骨干 马来西亚 5.62 1.40% 0.06%
Amit
销售骨干 印度 4.50 1.12% 0.05%
Kumar
Divya
研发骨干 印度 4.50 1.12% 0.05%
Agarwal
Bruce Ross
销售骨干 加拿大 9.32 2.33% 0.11%
Pomeroy
Jian Teng 生产骨干 加拿大 3.21 0.80% 0.04%
Johnny
Martin 生产骨干 美国 3.21 0.80% 0.04%
Quilenderino
Michael Pratail 生产骨干 美国 3.21 0.80% 0.04%
Laura Rossato 销售骨干 意大利 3.86 0.96% 0.04%
公司董事会认为应当激励的其他人员
241.77 60.32% 2.74%
（共计 86 人）
预留 79.94 19.94% 0.91%
合计 400.84 100.00% 4.55%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
4. 授予价格：17.64 元/股。
5. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票。
6. 有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
7. 归属安排：
本激励计划首次授予的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首 20%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首 40%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首 40%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
8. 公司层面业绩考核：
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2022 年-2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核目标A1 考核目标A2 考核目标A3
第一个 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
归属期
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