东方证券承销保荐有限公司
关于上海和辉光电股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的
核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为上海和辉光电股份有限公司（以下简称“和辉光电”或“公司”）的保荐机构，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）对和辉光电首次公开发行限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和
辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,681,444,225 股（行使超额配售选择权之前），
并于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
13,407,221,125 股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票超额配售选择权已于 2021 年 6 月 26 日全额行使，对应新增发行
股数 402,216,500 股，由此发行总股数扩大至 3,083,660,725 股，公司总股本由13,407,221,125 股增加至 13,809,437,625 股，其中有限售条件流通股11,626,934,827 股，无限售条件流通股 2,182,502,798 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账户数量为 409 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 96,724,660 股，具体详见公司 2021 年 5 月 24 日在上
海证券交易所网站上披露的《上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 96,724,660
股，占公司目前总股本 13,809,437,625 股的比例为 0.7004%，现锁定期即将届
满，将于 2021 年 11 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 96,724,660 股，本次上市流通的限售
股全部为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 本次上市流 剩余限
序号 股东名称 持有限售股 股占公司 通数量 售股数
数量（股） 目前总股 （股） 量
本比例 （股）
浦发银行中国东方航空
1 集团有限公司企业年金 234,922 0.0017% 234,922 0
计划
2 国网新疆电力有限公司 101,667 0.0007% 101,667 0
企业年金计划
3 国寿养老策略成长混合 224,718 0.0016% 224,718 0
型养老金产品
4 中国中信集团有限公司 375,156 0.0027% 375,156 0
企业年金计划
5 工银瑞信新财富绝对收 266,360 0.0019% 266,360 0
益股票型养老金产品
6 中信证券信养天瑞股票 295,697 0.0021% 295,697 0
型养老金产品
7 中国第一汽车集团公司 275,889 0.0020% 275,889 0
企业年金计划
8 国寿养老策略 2 号股票型 269,061 0.0019% 269,061 0
养老金产品
9 平安人寿-分红-团险分 90,037 0.0007% 90,037 0
红
10 长城人寿保险股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-万能-个险万能
华泰优选四号股票型养
11 老金产品—中国工商银 80,733 0.0006% 80,733 0
行股份有限公司
12 泰康资产丰泽混合型养 375,156 0.0027% 375,156 0
老金产品
13 工银瑞信添金混合型养 295,772 0.0021% 295,772 0
老金产品
14 山东省农村信用社联合 281,367 0.0020% 281,367 0
社企业年金计划
15 中意人寿保险有限公司- 375,156 0.0027% 375,156 0
-万能--团险股票账户
16 泰康资产绝对收益策略 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型养老金产品
中国人寿财产保险股份
17 有限公司委托国寿安保 375,156 0.0027% 375,156 0
基金管理有限公司固定
收益组合
18 广东省能源集团有限公 224,493 0.0016% 224,493 0
司企业年金计划
19 恒安标准人寿保险有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司—自有 001
泰康人寿保险有限责任
20 公司投连沪港深精选投 375,156 0.0027% 375,156 0
资账户
21 华夏银行股份有限公司 365,476 0.0026% 365,476 0
企业年金计划
22 中国石油天然气集团公 375,156 0.0027% 375,156 0
司企业年金计划
23 兴业证券股份有限公司 222,167 0.0016% 222,167 0
企业年金计划
24 华安财产保险股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-自有资金
西门子（中国）有限公司
25 企业年金计划（稳健回报 116,823 0.0008% 116,823 0
组合）
26 中国航空发动机集团有 285,868 0.0021% 285,868 0
限公司企业年金计划
27 中国南方电网公司企业 375,156 0.0027% 375,156 0
年金计划
28 长江金色旭日 2 号混合型 286,619 0.0021% 286,619 0
养老金产品
29 博时网盈股票型养老金 42,467 0.0003% 42,467 0
产品
30 中国工商银行股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司企业年金计划
31 国网山东省电力公司县 375,156 0.0027% 375,156 0
供电公司企业年金计划
32 广州飞机维修工程有限 136,181 0.0010% 136,181 0
公司企业年金计划
33 国网湖北省电力有限公 261,408 0.0019% 261,408 0
司企业年金计划
中国宝武钢铁集团有限
34 公司钢铁业企业年金计 313,555 0.0023% 313,555 0
划
35 北京市地铁运营有限公 101,142 0.0007% 101,142 0
司企业年金计划
36 中国银联股份有限公司 87,486 0.0006% 87,486 0
企业年金计划
37 中国机械工业集团有限 47,944 0.0003% 47,944 0
公司企业年金计划
38 中国铁路北京局集团有 274,239 0.0020% 274,239 0
限公司企业年金计划
39 中国铁路北京局集团有 248,053 0.0018% 248,053 0
限公司企业年金计划
40 北京铁路局企业年金基 375,156 0.0027% 375,156 0
金
41 中国铁路北京局集团有 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
42 中国铁路南昌局集团有 267,861 0.0019% 267,861 0
限公司企业年金计划
43 长江勘测规划设计研究 153,213 0.0011% 153,213 0
院企业年金计划
44 中国铁路太原局集团有 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
45 中国铁路太原局集团有 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
46 中国远洋运输（集团）总 310,178 0.0022% 310,178 0
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