证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2021-012
上海和辉光电股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的网下配售限售股数量为96,724,660股，限售期为自上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。
本次上市流通日期为2021年11月29日（2021年11月28日为非交易日，上市流通日顺延至2021年11月29日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和
辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,681,444,225 股（行使超额配售选择权之前），
并于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
13,407,221,125 股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票超额配售选择权已于 2021 年 6 月 26 日全额行使，对应新增发行
股数 402,216,500 股，由此发行总股数扩大至 3,083,660,725 股，公司总股本由13,407,221,125 股增加至 13,809,437,625 股，其中有限售条件流通股11,626,934,827 股，无限售条件流通股 2,182,502,798 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账户数量为 409 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 96,724,660 股，具体详见公司 2021 年 5 月 24 日在上
海证券交易所网站上披露的《上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 96,724,660股，占公司目前总股本 13,809,437,625 股的比例为 0.7004%，现锁定期即将届
满，将于 2021 年 11 月 29 日（2021 年 11 月 28 日为非交易日，上市流通日顺延
至 2021 年 11 月 29 日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：
截至本核查意见出具之日，上海和辉光电股份有限公司首次公开发行限售股份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求；本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 96,724,660 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 29 日（2021 年 11 月 28 日为非交
易日，上市流通日顺延至 2021 年 11 月 29 日）。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限
持有限售 售股占 本次上市 剩余限
序号 股东名称 股数量 公司目 流通数量 售股数
（股） 前总股 （股） 量（股）
本比例
浦发银行中国东方航空
1 集团有限公司企业年金 234,922 0.0017% 234,922 0
计划
2 国网新疆电力有限公司 101,667 0.0007% 101,667 0
企业年金计划
3 国寿养老策略成长混合 224,718 0.0016% 224,718 0
型养老金产品
4 中国中信集团有限公司 375,156 0.0027% 375,156 0
企业年金计划
5 工银瑞信新财富绝对收 266,360 0.0019% 266,360 0
益股票型养老金产品
6 中信证券信养天瑞股票 295,697 0.0021% 295,697 0
型养老金产品
7 中国第一汽车集团公司 275,889 0.0020% 275,889 0
企业年金计划
8 国寿养老策略 2 号股票 269,061 0.0019% 269,061 0
型养老金产品
9 平安人寿-分红-团险分 90,037 0.0007% 90,037 0
红
10 长城人寿保险股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-万能-个险万能
华泰优选四号股票型养
11 老金产品—中国工商银 80,733 0.0006% 80,733 0
行股份有限公司
12 泰康资产丰泽混合型养 375,156 0.0027% 375,156 0
老金产品
13 工银瑞信添金混合型养 295,772 0.0021% 295,772 0
老金产品
14 山东省农村信用社联合 281,367 0.0020% 281,367 0
社企业年金计划
15 中意人寿保险有限公司 375,156 0.0027% 375,156 0
--万能--团险股票账户
16 泰康资产绝对收益策略 375,156 0.0027% 375,156 0
混合型养老金产品
中国人寿财产保险股份
17 有限公司委托国寿安保 375,156 0.0027% 375,156 0
基金管理有限公司固定
收益组合
18 广东省能源集团有限公 224,493 0.0016% 224,493 0
司企业年金计划
19 恒安标准人寿保险有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司—自有 001
泰康人寿保险有限责任
20 公司投连沪港深精选投 375,156 0.0027% 375,156 0
资账户
21 华夏银行股份有限公司 365,476 0.0026% 365,476 0
企业年金计划
22 中国石油天然气集团公 375,156 0.0027% 375,156 0
司企业年金计划
23 兴业证券股份有限公司 222,167 0.0016% 222,167 0
企业年金计划
24 华安财产保险股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司-自有资金
西门子（中国）有限公
25 司企业年金计划（稳健 116,823 0.0008% 116,823 0
回报组合）
26 中国航空发动机集团有 285,868 0.0021% 285,868 0
限公司企业年金计划
27 中国南方电网公司企业 375,156 0.0027% 375,156 0
年金计划
28 长江金色旭日 2 号混合 286,619 0.0021% 286,619 0
型养老金产品
29 博时网盈股票型养老金 42,467 0.0003% 42,467 0
产品
30 中国工商银行股份有限 375,156 0.0027% 375,156 0
公司企业年金计划
31 国网山东省电力公司县 375,156 0.0027% 375,156 0
供电公司企业年金计划
32 广州飞机维修工程有限 136,181 0.0010% 136,181 0
公司企业年金计划
33 国网湖北省电力有限公 261,408 0.0019% 261,408 0
司企业年金计划
中国宝武钢铁集团有限
34 公司钢铁业企业年金计 313,555 0.0023% 313,555 0
划
35 北京市地铁运营有限公 101,142 0.0007% 101,142 0
司企业年金计划
36 中国银联股份有限公司 87,486 0.0006% 87,486 0
企业年金计划
37 中国机械工业集团有限 47,944 0.0003% 47,944 0
公司企业年金计划
38 中国铁路北京局集团有 274,239 0.0020% 274,239 0
限公司企业年金计划
39 中国铁路北京局集团有 248,053 0.0018% 248,053 0
限公司企业年金计划
40 北京铁路局企业年金基 375,156 0.0027% 375,156 0
金
41 中国铁路北京局集团有 375,156 0.0027% 375,156 0
限公司企业年金计划
42 中国铁路南昌局集团有 267,861 0.0019% 267,861 0
限公
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