688533 科创 上声电子

证券代码：688533    证券简称：上声电子  公告编号：2021-001
          苏州上声电子股份有限公司

 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
                    公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）
于 2021 年 5 月 10 日召开了公司第一届董事会第二十次会议和第一届
监事会第十五次会议，审议并通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对募投项目拟投入募集资金金额在本次募集资金净额范围内进行调整。

    公司监事会、独立董事和保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。上述事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额
为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61368955_I01 号《验资报告》。

    公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情
况详见公司于 2021 年 4 月 16 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目金额的调整情况

    由于本次公开发行股票实际募集资金净额 25,851.12 万元，低于
《苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中预计募集资金使用规模 44,666.65 万元，不足部分公司将通过自筹资金解决。为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司拟对各募投项目使用募集资金金额进行调整，具体调整如下：

                                                            单位：万元

 序号      项目名称        项目      调整前拟投入  调整后拟投入
                            总投资    募集资金金额  募集资金金额

 1      扩产扬声器项目      24,728.11      24,728.11    13,000.00

 2      扩产汽车电子项目    14,938.54      14,938.54      8,000.00

 3      补充流动资金项目      5,000.00        5,000.00      4,851.12

 4      合计                44,666.65      44,666.65    25,851.12
三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响

    本次对募投项目拟投入募集资金金额调整，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。本次调整有利于提高资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来战略发展的要求，符合公司发展的长远利益，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
四、专项意见说明

  1、监事会意见

  监事会认为：公司本次对募投项目金额的调整，其客观原因在于实际募集资金净额小于拟投入的募集资金金额，为保障募投项目顺利实施而做出调整。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《苏州上声电子股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。本次调整有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意调整本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

  2、独立董事意见

  独立董事认为：公司本次公开发行实际募集资金净额 25,851.12万元，少于拟投入的募集资金金额 44,666.65 万元，根据实际募集资金净额，公司董事会决定调整首次公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额，该调整事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》以及《苏州上声电子股份有限公司募集资金管理制度》等有
关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害投资者利益的情形。因此同意调整本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、保荐机构核查意见

  公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号—规范运作》等有关规定。上述事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。综上，保荐机构对上声电子上述调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项无异议。
五、上网公告附件

  1、苏州上声电子股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

  2、东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见。

                            苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2021 年 5 月 11 日