证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2022-022
芯原微电子（上海）股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“芯原股份”）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣
除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司 2021 年度募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
项目 金额
减：以超募资金永久补充流动资金金额 265,000,000.00
减：累计至 2021 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 277,796,582.48
减：用于现金管理金额 120,000,000.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 47,095,077.89
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 833,388,518.42
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理及使用情况进行了规定，该管理办法已经公司股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支行、中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、中信银行股份有限公司上海分行张江支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部开设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和开户行签署《募集资金三方监管协议》。
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新建募投项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》。公司拟新建募集资金投资项目“研发中心建设项目”，计划投资金
额人民币 75,238.55 万元，公司拟使用 39,000.00 万元超募资金及 1,000 万元自有
资金向全资子公司芯原科技（上海）有限公司（以下简称“芯原科技”）增资以实施本投资项目，项目其余所需资金由公司全资子公司芯原科技以自有或自筹资金投入。公司独立董事、监事会已就该事项发表了明确同意的意见。保荐机构招商证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司 2021
年第四次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2021 年 12 月 1 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于拟使用超募资金向全资子公司增资并新建募集资金投资项目的公告》（公告编号 2021-050）。
公司、全资子公司芯原科技、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及保荐机构招商证券股份有限公司共同签署了《募集资金四方监管协议》，具体情况如下：
开户人 银行名称 募集资金专户账号
芯原科技（上海）有限公司 上海浦东发展银行股份有限 97160078801100003720
公司张江科技支行
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
银行名称 募集资金专户账号 截至2021年12月31日账户
余额
上海浦东发展银行股份有 97160078801600002036 650,842,640.10
限公司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦 03004198987 11,274,995.68
东科技支行
中国工商银行股份有限公 1001235929300088184 42,294,728.06
司上海市南京东路支行
中信银行股份有限公司上 8110201013701212254 21,397,286.76
海分行张江支行
招商银行股份有限公司上 121910739810105 107,578,867.82
海分行营业部
上海浦东发展银行股份有 97160078801100003720 -
限公司张江科技支行
总计 / 833,388,518.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021 年度，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币 27,590.01 万元，募
集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益。2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议、第
一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日至公司2021 年年度董事会召开之日（不超过 12 个月）止，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币100,000.00 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体情况详见公司于 2021 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-038）。
截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
单位：人民币万元
截至
年化 报告
银行 产品类 金额 起息日 到期日 收益 期末 期限 收益
名称 别 率 是否 (天)
完成
赎回
招商 银行理 10,000.00 2020/8/27 2021/2/25 3.35% 是 182 168.04
银行 财产品
招商 银行理 7,500.00 2020/11/27 2021/4/27 2.95% 是 151 95.79
银行 财产品
浦发 银行理 13,100.00 2020/8/27 2021/3/1 3.65% 是 186 235.86
银行 财产品
浦发 银行理 1,200.00 2020/10/10 2021/2/26 2.50% 是 139 7.06
银行 财产品
工商 银行理 33.00 2020/9/25 2021/1/11 2.63% 是 108 0.26
银行 财产品
工商 银行理 4,867.00 2020/10/9 2021/4/29 2.63% 是 202 118.21
银行 财产品
上海 结构性 10,000.00 2020/9/1 2021/3/1 2.80% 是 181 138.85
银行 存款
上海 结构性 7,000.00 2020/9/30 2021/3/30 3.10% 是 181 107.61
银行 存款
浦发 结构性 50,000.00 2020/12/3 2021/6/3
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