证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号： 2023-032
北京神州细胞生物技术集团股份公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，编制了截至 2023年 6月30 日的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
1. 首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]815 号），同意公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民
币25.64元。本次公开发行股票募集资金总额为人民币1,282,000,000.00元，扣除承销费人民币60,971,940.00元(不含增值税)后，实际收到募集资金人民币1,221,028,060.00元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计19,854,848.59元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币1,201,173,211.41元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年6月15日出具了普华永道中天验字（2020）第0518号《验资报告》。
2. 2021年度向特定对象发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3634号），同意公司向特定对象发
行人民币普通股（A 股）股票 1,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人
民币48.33元。本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币483,300,000.00元，扣除承销费人民币5,500,000.00元（含增值税）后，实际收到募集资金人民币477,800,000.00 元，募集资金总额扣除发行费用人民币11,865,624.11元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币471,434,375.89元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年11月2日出具了普华永道中天验字（2022）第 0908号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司报告期内使用首次公开发行股票募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称“首次公开发行募投项目”）人民币223,229,125.14元，累计使用募集资金总额直接投入募投项目人民币1,229,910,651.75元，支付发行费用(不含增值税) 人民币19,854,848.59元。报告期内，收到募集资金利息扣减手续费净额为人民币2,407,924.16元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费金额为人民币28,737,440.34元。尚未使用募集资金余额为人民币0.00元，其中用于现金管理金额人民币0.00元。
截至2023年6月30日，首次公开发行募集资金专户余额为人民币0.00元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专户年初余额 165,821,200.98
加：现金管理赎回 55,000,000.00
减：本年度使用募集资金投入募投项目金额（包括置 223,229,125.14
换先期投入金额）
加：募集资金理财、利息收入扣手续费净额 2,407,924.16
减：用于现金管理金额 0.00
截至2023年6月30日募集资金余额 0.00
2. 2021年度向特定对象发行股票募集资金
截至2023年6月30日，公司报告期内使用2021年度向特定对象发行股票募集资金直接投入募集资金投资项目(以下简称“向特定对象发行股票募投项目”)人民币38,747,366.60元，支付发行费用(不含增值税) 人民币95,688.96元，累计使用募集资金总额直接投入募投项目人民币396,337,872.85元，累计支付发行费用(不含增值税) 人民币6,247,736.05元。报告期内，收到募集资金利息扣减手续费净额为人民币329,449.04元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费金额为人民币393,322.03元。尚未使用募集资金余额为人民币75,607,713.13元，其中用于现金管理金额人民币60,000,000.00元。
截至2023年6月30日，2021年度向特定对象发行股票募集资金专户余额为人民币15,607,713.13元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专户年初余额 14,121,319.65
加：现金管理赎回 100,000,000.00
减：本年度直接投入向特定对象发行股票募投项目 38,747,366.60
（包括置换先期投入金额）
支付发行费（不含增值税） 95,688.96
加：募集资金理财、利息收入扣手续费净额 329,449.04
减：用于现金管理金额 60,000,000.00
截至2023年6月30日募集资金余额 15,607,713.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《北京神州细胞生物技术集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金三方监管情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及实施募集资金投资项目的子公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三/四方监管协议》，上述《募集资金专户存储三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三/四方监管协议》的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
1. 首次公开发行股票
单位：人民币元
账户主体 开户银行 募集资金专户账号 账户余额
北京神州细胞 交通银行股份有限公司北
生物技术集团 京自贸试验区支行 110060777013000362722 -
股份公司
神州细胞工程 兴业银行股份有限公司北 321130100100408895 -
有限公司 京经济技术开发区支行
神州细胞工程 上海银行股份有限公司北 03004180867 -
有限公司 京中关村支行
神州细胞工程 华夏银行股份有限公司北 10270000003497612 已销户
有限公司 京石景山支行
北京神州细胞 北京银行股份有限公司经
生物技术集团 济技术开发区支行 20000041501600034065065 已销户
股份公司
注： 1. 截至2023年6月30日，除已注销募集资金专户外，其余首次公开发行募集资金专户余额均为0元。
2. 2023年6月12日-13日，因公司财务人员操作失误，将1,180.62万元本应使用自有资金继续投入的首次公开
发行变更募投项目“新冠疫苗产品临床研究及生产”项目的付款以募集资金账户操作支付。公司自查发现后已及时将相应款项退回至募集资金账户，具体情况详见本报告“三（八）募集资金使用的其他情况”。故截至本公告披露日，公司首次公开发行募集资金专户上尚有余额1,180.62万元。
2. 2021年度向特定对象发行股票募集资金
单位：人民币元
账户主体 开户银行 募集资金专户账号 账户余额
北京神州细胞生 中国农业银行股份有 11221201040006527 14,375,264.25
物技术集团股份 限公司北京经济技术
公司 开发区分行
神州细胞工程有 中信银行股份有限公 8110701012102429875
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