证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2022-029
无锡奥特维科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,467 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 23.28 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 57,431.76 万元，扣除本次发行费用人民币 6,204.43 万元，募集资金净额为人
民币 51,227.33 万元。上述募集资金已于 2020 年 5 月 18 日全部到位，立信中联
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 5 月 19 日对资金到位情况进行了审
验，并出具了《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018 号）。现上述募集资金全部存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理。
截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
项目 金额（元）
募集资金总额 574,317,600.00
减：扣除的保荐费及承销费等 48,036,015.76
募集资金专项账户到位金额 526,281,584.24
减：支付其他发行费用 11,788,000.00
加：募集资金活期利息收入 1,289,005.30
减：银行手续费 3,925.16
加：理财产品收益 14,938,024.26
减：募集资金投资项目使用金额 341,213,967.34
项目 金额（元）
募集资金余额 189,502,721.30
其中：募集资金专项账户期末余额 109,502,721.30
其中：用于现金管理尚未到期金额 80,000,000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
公司、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）于 2020 年 4 月分别
与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因公司 2021 年向特定对象发行股票的保荐机构由信达证券变更为平安证券
股份有限公司（以下简称“平安证券”），公司已于 2021 年 10 月 21 日披露了《关
于变更持续督导机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-070），公司与原保荐机构信达证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管
协议》于 2021 年 10 月 21 日终止。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规
范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律、法规
的规定，公司、平安证券已于 2021 年 11 月 12 日分别与江苏银行无锡科技支行、
兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡新区支行签署完毕《募集资金专户存储三方监管协议》，协议明确了各方的权利和义务。
截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额(元)
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000184978 67,975,915.92
2 兴业银行无锡分行营业部 408410100100542392 19,981,647.94
3 宁波银行股份有限公司无 78080122000220239 21,545,157.44
锡新区支行
合计 109,502,721.30
注：1、截至2021年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为80,000,000.00元。
三、2021 年年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 6 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的
金额为 8,000.00 万元，具体情况如下：
序 投资金额 预期 收益类
号 受托机构 产品名称 认购日 到期日 收益率
（万元） 型
信达麒麟
看涨单鲨
1 信达证券股份 21120217 保本浮
2,500 2021-12-3 2022-6-13 2.96%+X
有限公司 （193） 动收益
期
SUA378
信达麒麟
看涨单鲨
2 信达证券股份 211202 保本浮
2,500 2021-12-3 2022-6-13 2.96%+X
有限公司 （193） 动收益
期
SUA478
2021 年单
宁波银行股份
3 位结构性 保本固
有限公司无锡 3,000 2021-11-12 2022-2-14 3.4%
存款 定收益
新区支行
211685
合计 8,000.00
注：截至 2022 年 3 月末，宁波银行 3,000 万元结构性存款已到期赎回
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在用募集资金置换先期投入情况。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更，且不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实
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