本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定
美芯晟科技（北京）股份有限公司
Maxic Technology, Inc.
（北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 A 座 10 层 01 室）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发 行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表 明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投 资风险。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量为 2,001.00 万股，占发行后总股本的比例
发行股数 为 25.01%。本次发行全部为发行新股，不涉及公司股东公开发
售股份。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 75.00 元
发行日期 2023 年 5 月 11 日
拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 8,001.00 万股
保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 5 月 17 日
目录
发行概况 ...... 1
目录 ...... 2
第一节 释义 ...... 6
第二节 概览 ...... 11
一、重大事项提示......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 14
三、本次发行概况...... 14
四、发行人主营业务经营情况...... 16
五、发行人符合科创板定位相关情况...... 19
六、主要财务数据和财务指标...... 22
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 22
八、发行人选择的具体上市标准...... 22
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 24
十、募集资金用途与未来发展规划...... 24
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 25
第三节 风险因素 ...... 26
一、发行人相关的风险...... 26
二、与行业相关的风险...... 28
三、其他风险...... 30
第四节 发行人基本情况 ...... 31
一、发行人基本情况...... 31
二、发行人设立情况...... 31
三、发行人股本的形成及变化情况...... 35
四、发行人成立以来的重要事件...... 50
五、发行人的股权结构...... 51
六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介...... 52
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...... 53
八、发行人股本情况...... 59
九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况...... 69
十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及重要承
诺...... 77
十一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭
成员持有公司股份情况...... 77
十二、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年的变动情况
...... 78
十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况...... 80
十四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况...... 81
十五、发行人员工股权激励及相关安排情况...... 82
十六、发行人员工及社会保障情况...... 87
第五节 业务与技术 ...... 91
一、发行人主营业务及主要产品情况...... 91
二、发行人所处行业的基本情况...... 109
三、发行人所处行业地位及面临的竞争情况分析...... 138
四、发行人销售情况和主要客户...... 151
五、发行人采购情况和主要供应商...... 155
六、发行人主要固定资产及无形资产...... 157
七、发行人主要技术及研发情况...... 170
八、环保情况...... 193
九、境外经营情况...... 193
第六节 财务会计信息与管理层分析...... 194
一、财务报表...... 194
二、审计意见...... 199
三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项的判断标准...... 200
四、财务报表编制基础及合并财务报表范围...... 202
五、影响公司盈利能力或财务状况的主要因素及具有核心意义的财务指标
...... 202
六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 205
七、经注册会计师核验的非经常性损益表...... 227
八、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策...... 228
九、主要财务指标...... 229
十、分部信息...... 230
十一、经营成果分析...... 231
十二、资产质量分析...... 258
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 272
十四、重大资本性支出与重大资产业务重组事项...... 282
十五、期后事项、或有事项及其他重要事项...... 282
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 283
一、本次发行募集资金运用计划...... 283
二、募集资金投资项目与目前公司主营业务、核心技术之间的关系...... 284
三、募集资金投资项目的具体情况...... 285
四、业务发展目标...... 285
第八节 公司治理与独立性 ...... 288
一、公司治理结构概述...... 288
二、公司内部控制制度的自我评估和鉴证意见...... 288
三、公司报告期内违法、违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或
自律监管措施的情况...... 289
四、公司报告期内资金占用和对外担保情况...... 289
五、面向市场独立持续经营的能力...... 289
六、同业竞争...... 292
七、关联方、关联关系及关联交易...... 292
八、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见...... 300
九、关于规范关联交易的承诺...... 301
第九节 投资者保护 ...... 302
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排...... 302
二、本次发行前后股利分配政策的差异情况...... 302
三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制...... 302
四、重要承诺...... 302
第十节 其他重要事项 ...... 303
一、重要合同...... 303
二、对外担保情况...... 305
三、诉讼或仲裁情况...... 305
第十一节 声明 ...... 306
一、全体董事、监事、高级管理人员声明...... 306
二、控股股东、实际控制人声明...... 309
三、保荐人（主承销商）声明......311
四、发行人律师声明...... 313
五、会计师事务所声明...... 314
六、资产评估机构声明...... 315
七、验资机构声明...... 316
八、验资复核机构声明...... 317
第十二节 附件 ...... 318
一、备查文件...... 318
二、查阅地址及时间...... 319
附件一：发行人申报前十二个月新增股东基本情况...... 320
附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况...... 336
附件三：与投资者保护相关的承诺...... 341
附件四：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承
诺事项...... 373
附件五：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明...... 374
附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 377
附件七：募集资金具体运用情况...... 378
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下涵义：
一、普通名词释义
美芯晟/公司/本公司/ 指 美芯晟科技（北京）股份有限公司
股份公司/发行人
美芯晟有限 指 美芯晟科技（北京）有限公司，发行人前身
程宝洪 指 CHENG BAOHONG，发行人实际控制人，现任发行人董事长、
总经理
刘柳胜 指 LIU LIUSHENG，发行人董事，副总经理
江建国 指 JIANG JOHATHAN JIANGUO，发行人自然人股东
Leavision 指 Leavision Incorporated（卓睿股份有限公司）
Auspice 指 Auspice Bright Incorporated（明兆股份有限公司）
芯诚明 指 北京芯诚明科技有限公司
WI Harper Fund VII 指 WI Harper Fund VII Hong Kong Limited（其实际控制人为 WI
HARPER GROUP，中文称美国中经合集团，简称中经合集团）
珠海博瑞芯 指 珠海横琴博瑞芯投资合伙企业（有限合伙）
杭州紫尘 指 杭州紫尘投资合伙企业（有限合伙）
深圳哈勃 指 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）
珠海博晟芯 指 珠海横琴博晟芯投资合伙企业（有限合伙）
元禾璞华 指 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙），原名为苏
州疌泉致芯股权投资合伙企业（有限合伙）
鄂尔多斯金利 指 鄂尔多斯市金利投资有限责任公司
衢州瑞芯 指 衢州瑞芯企业管理合伙企业（有限合伙）
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