本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
苏州光格科技股份有限公司
SuzhouAgioe Technologies Co., Ltd.
（苏州工业园区东平街270号澳洋顺昌大厦3C,3D）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A）股
发行股数： 本次发行股份数量 16,500,000 股，占发行后公司总股本的 25%，
本次发行不涉及股东公开发售股份
每股面值： 1.00 元
每股发行价格： 53.09 元
发行日期： 2023 年 7 月 13 日
拟上市的交易所和板块： 上海证券交易所科创板
发行后总股本： 66,000,000 股
保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 2023 年 7 月 19 日
目 录
发行人声明 ...... 1
发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、一般术语...... 7
二、专业术语...... 9
第二节 概览 ...... 14
一、重大事项提示...... 14
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 17
三、本次发行概况...... 17
四、发行人主营业务经营情况...... 20
五、发行人符合科创板定位的说明...... 25
六、发行人主要财务数据及财务指标...... 26
七、财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况...... 26
八、发行人选择的上市标准...... 29
九、发行人治理结构的特殊安排及其他重要事项...... 29
十、发行人募集运用与未来发展规划...... 30
第三节 风险因素 ...... 31
一、与发行人相关的风险...... 31
二、与行业相关的风险...... 35
三、其他风险...... 37
第四节 发行人基本情况 ...... 39
一、基本情况...... 39
二、发行人的设立及股本和股东的变化情况...... 39
三、发行人成立以来重要事件...... 44
四、发行人的股权结构...... 44
五、发行人重要子公司及分公司的情况...... 45
六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人...... 48
七、发行人股本情况...... 53
八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员...... 59
九、发行人员工持股计划...... 73
十、发行人员工及其社会保障情况...... 77
第五节 业务与技术 ...... 82
一、公司主营业务、主要产品或服务的情况...... 82
二、行业基本情况...... 104
三、公司销售情况和主要客户...... 139
四、公司采购情况和主要供应商...... 142
五、主要资产情况...... 146
六、公司的技术与研发情况...... 167
七、公司境外经营情况...... 191
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 192
一、财务会计信息...... 192
二、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况...... 204
三、重要会计政策和会计估计...... 205
四、非经常性损益情况...... 244
五、税项...... 245
六、公司主要财务指标...... 249
七、盈利能力分析...... 251
八、资产状况分析...... 276
九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 292
十、所有者权益分析...... 306
十一、重大资产业务重组或股权收购合并事项...... 306
十二、期后事项、或有事项及其他重要事项...... 306
十三、发行人盈利预测报告披露情况...... 306
十四、财务报告审计截止日后的主要财务信息以及经营状况...... 307
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 310
一、募集资金使用管理制度...... 310
二、募集资金运用基本情况...... 310
三、募集资金投资项目可行性分析...... 311
四、募集资金投资项目具体情况...... 313
五、募集资金投资项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系.... 322
六、募集资金运用对公司财务状况、经营成果及独立性的影响...... 323
七、未来发展与规划...... 323
第八节 公司治理与独立性 ...... 325
一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况...... 325
二、公司内部控制情况...... 325
三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚的情况...... 326
四、公司报告期内资金占用及担保情况...... 326
五、公司独立经营情况...... 326
六、同业竞争...... 328
七、关联方及关联交易...... 328
第九节 投资者保护 ...... 340
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排...... 340
二、股利分配政策...... 340
第十节 其他重要事项 ...... 343
一、重大合同...... 343
二、发行人对外担保有关情况...... 346
三、重大诉讼或仲裁事项...... 346
第十一节 声明 ...... 347
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 347
二、发行人实际控制人声明...... 348
三、保荐人（主承销商）声明...... 349
四、发行人律师声明...... 352
五、审计机构声明...... 353
六、验资机构声明...... 354
七、验资复核机构声明...... 355
八、资产评估机构声明...... 356
第十二节 附件 ...... 357
一、本招股说明书的备查文件...... 357
附件一：本次发行相关承诺 ...... 358附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况 ...... 392
一、信息披露和投资者关系...... 392
二、利润分配政策决策程序...... 393
三、股东投票机制的建立情况...... 393附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ...... 395
附件四：审计委员会及其他专门委员会设置情况...... 399
附件五：募集资金具体运用情况 ...... 400
一、分布式光纤传感系统升级研发及量产项目...... 400
二、资产数字化运维平台研发项目...... 400
三、研发中心建设项目...... 401
附件六：子公司、参股公司简要情况 ...... 403附件七：核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行
条件承诺事项的履行情况 ...... 404
一、核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施...... 404
二、核心技术人员已触发履行条件承诺事项的履行情况...... 404
第一节 释义
本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：一、一般术语
公司、本公司、光
格科技、发行人、 指 苏州光格科技股份有限公司
股份公司
本次发行、本次发 指 发行人首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市
行上市
A 股 指 境内上市人民币普通股
光格设备 指 苏州光格设备有限公司，后于 2020 年 12 月改制为股份有限公司
方广二期 指 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
基石创投 指 北京基石创业投资基金（有限合伙），系发行人股东
领军创投 指 苏州工业园区领军创业投资有限公司，系发行人股东
光格源 指 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人
的员工持股平台
光格汇 指 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人
的员工持股平台
羲融创投 指 苏州羲融创业投资有限公司，系发行人原股东
坤融创投 指 苏州坤融创业投资有限公司，系发行人原股东
引导基金 指 苏州工业园区创业投资引导基金管理中心，系发行人原股东
主要股东 指 持有发行人5%以上股份的股东
安捷光电 指 深圳光格安捷工业光电有限公司，系发行人全资子公司
光格海洋 指 江苏光格海洋科技有限公司，系发行人全资子公司
炎武软件 指 苏州炎武软件有限公司，系发行人全资子公司
深圳光格 指 苏州光格科技股份有限公司深圳分公司（原名：苏州光格设备有限
公司深圳分公司），系发行人分公司
吉林光格 指 苏州光格科技股份有限公司吉林省分公司（原名：苏州光格设备有
限公司吉林省分公司），系发行人分公司
理工光科 指 武汉理工光科股份有限公司
容知日新 指 安徽容知日新科技股份有限公司
科汇股份 指 山东科汇电力自动化股份有限公司
国家电网 指 国家电网有限公司及其下属单位
南方电网 指 中国南方电网有限责任公司及其下属单位
华能集团 指 中国华能集团有限公司及其下属单位
大唐集团 指 中国大唐集团有限公司及其下属单位
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司及其下属单位
葛洲坝集团 指 中国葛洲坝集团股份有限公司（600068.SH）及其下属单位
中国中铁
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