本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
重庆智翔金泰生物制药股份有限公司
Chongqing Genrix Biopharmaceutical Co., Ltd.
（重庆市巴南区麻柳大道 699 号 2 号楼 A 区）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
上海市广东路 689 号
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东及实际控制人承诺本招股说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东及实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
一、发行股票类型 人民币普通股（A 股）
二、发行股数 发行人本次发行的股票数量为 9,168.0000 万股，不涉
及股东公开发售股份，公开发行股份数量占本次发行
后总股本的 25.00%
三、每股面值 人民币 1.00 元
四、每股发行价格 37.88 元/股
五、发行日期 2023 年 6 月 9 日
六、拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
七、发行后总股本 36,668.00 万股
八、保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司
九、招股说明书签署日期 2023 年 6 月 15 日
目 录
发行人声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、一般词汇...... 8
二、专业词汇...... 10
第二节 概览 ...... 15
一、重大事项提示...... 15
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 22
三、本次发行概况...... 23
四、发行人的主营业务经营情况...... 24
五、发行人符合科创板定位相关情况...... 28
六、发行人的主要财务数据及财务指标...... 29
七、财务报告审计基准日后主要财务信息和经营状况...... 30
八、发行人的具体上市标准...... 31
九、公司治理特殊安排...... 31
十、募集资金用途及未来发展规划...... 31
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 32
第三节 风险因素 ...... 33
一、与发行人相关的风险...... 33
二、与行业相关的风险...... 40
三、其他风险...... 41
第四节 发行人基本情况 ...... 44
一、发行人基本情况...... 44
二、发行人设立情况...... 44
三、发行人报告期内股本和股东变化情况...... 48
四、发行人报告期内的重大资产重组情况...... 51
五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...... 58
六、发行人股权结构...... 59
七、发行人控股、参股公司的简要情况...... 60
八、控股股东、实际控制人，以及持有发行人 5%以上股份的主要股东... 62
九、发行人股本情况...... 67
十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况...... 85
十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议、所作
承诺及其履行情况...... 92
十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持
有发行人股份的情况...... 93
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年内的聘任及变动情
况...... 94
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况...... 95
十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...... 96
十六、发行人本次公开发行前实施的股权激励计划及相关安排...... 98
十七、员工情况及社保、公积金缴纳情况...... 108
第五节 业务和技术 ......111
一、发行人的主营业务及主要产品 ......111
二、发行人所处行业的基本情况...... 184
三、发行人在行业中的竞争情况...... 201
四、发行人销售情况及主要客户...... 203
五、发行人采购情况及主要供应商...... 204
六、发行人的主要固定资产和无形资产...... 209
七、发行人取得的资质认证与许可情况...... 212
八、发行人与他人共享资源要素情况...... 214
九、发行人核心技术及研发情况...... 216
十、生产经营中涉及的主要环境污染物及其处理措施...... 228
十一、发行人的境外经营情况...... 230
十二、公司产品的质量和安全情况...... 230
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 231
一、财务报表...... 231
二、注册会计师的审计意见...... 235
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况...... 236
四、报告期内主要会计政策和会计估计方法...... 237
五、非经常性损益情况...... 251
六、主要税收政策、缴纳的主要税种及税率...... 252
七、报告期内的主要财务指标...... 254
八、分部信息...... 255
九、可比公司选取标准...... 256
十、管理层分析...... 256
十一、财务报告审计基准日后主要财务信息和经营状况...... 304
十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 307
十三、盈利预测披露情况...... 307
十四、未来可实现盈利情况...... 307
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 310
一、募集资金使用概况...... 310
二、募集资金拟投资项目实施的可行性...... 312
三、发行人战略规划...... 314
第八节 公司治理与独立性 ...... 320
一、公司治理总体情况...... 320
二、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见.... 320
三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚情况...... 320
四、关联方占用发行人资金及发行人对关联方的担保情况...... 321
五、发行人在资产、人员、财务、机构及业务方面的独立情况以及主营业务、
控制权变动及其权属情况...... 321
六、同业竞争...... 323
七、关联方、关联关系和关联交易...... 331
第九节 投资者保护 ...... 348
一、发行人的股利分配政策...... 348
二、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 351
三、依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施...... 351
第十节 其他重要事项 ...... 352
一、发行人的重大合同...... 352
二、对外担保情况...... 361
三、重大诉讼或仲裁事项...... 362
四、控股股东及实际控制人最近三年是否存在重大违法行为...... 362
五、股东的特殊权利条款事项...... 362
第十一节 有关声明 ...... 364
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 364
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 365
三、保荐人（主承销商）声明（一）...... 366
三、保荐人（主承销商）声明（二）...... 367
四、发行人律师声明及承诺...... 368
五、会计师事务所声明...... 369
六、资产评估机构声明...... 370
七、验资机构声明...... 371
第十二节 附件 ...... 372
一、附件目录...... 372
二、查阅时间和地点...... 372
附录一：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况...... 374
附录二：与投资者保护相关的承诺...... 377
附录三：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事
项...... 401
附录四：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书的建立健全及
运行情况说明；...... 404
附录五：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；...... 407
附录六：募集资金具体运用情况；...... 409
附录七：子公司、参股子公司简要情况...... 417
附录八：行业主要产业政策...... 418
附录九：自有房屋、租赁房屋及土地使用权...... 421
附录十：境内外专利...... 423
附录十一：商标...... 426
附录十二：主要生产经营资质及认可...... 428
第一节 释义
一、一般词汇
发行人、公司、本公司、 指 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司
智翔金泰
智翔有限 指 重庆智翔金泰生物制药有限公司，公司前身
上海智翔 指 智翔（上海）医药科技有限公司，发行人持有100%股权的
控股子公司
智仁美博
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