证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-048
有研半导体硅材料股份公司
关于 2024 年股票期权激励计划
首次授予完成登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予登记完成日：2024 年 10 月 23 日
股票期权首次授予登记数量：1,145.00 万份
股权期权首次授予登记人数：92 人
根据有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股
东大会授权，公司于 2024 年 10 月 10 日召开第二届董事会第四次会议、第二届
监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，公司已完成 2024年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年9月10日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于<有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划有关事项的议案》。上述议案已经公司第二届董事会薪酬和考核委员会第一次会议审议通过。
同日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<有研半导体硅材料股份公司 2024 股票期权激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》，监事会对本激励计划的有关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 9 月 11 日，公司披露了《有研半导体硅材料股份公司关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-040），独立董事袁少颖受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的公司2024 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、公司于 2024 年 9 月 11 日至 2024 年 9 月 20 日在公司内部对本次拟激励
对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励
计划激励对象提出的异议。2024 年 9 月 21 日，公司披露了《有研半导体硅材料
股份公司监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-042）。
4、2024 年 9 月 27 日，公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
2024 年 9 月 28 日，公司披露了《有研半导体硅材料股份公司关于 2024 年
股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-043）。
5、2024 年 10 月 10 日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四
次会议审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为本激励计划的授予条件已经成就，同意以 2024 年 10 月
10 日为授予日，向 92 名激励对象授予 1,145.00 万份股票期权。上述议案已经
公司第二届董事会薪酬和考核委员会第二次会议审议通过。监事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2024 年 10 月 11 日，公司披露了《有研半导体硅材料股份公司关于向 2024
年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2024-047）。
二、本激励计划的股票期权授予登记情况
1、授予日：2024 年 10 月 10 日。
2、授予数量：1,145.00 万股，约占目前公司股本总额的 0.92%。
3、授予人数：92 人。
4、行权价格：9.11 元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或回购的公司A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）有效期
本激励计划有效期为股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过72个月。
（2）等待期
等待期指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本次股权激励计划首次授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为自首次授予日起12个月、24个月、36个月。预留授予的股票期权的等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月、36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本激励计划的可行权日
本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
？公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
？公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
？中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定应当披露的交易或其他重大事项。
（4）本激励计划首次授予的股票期权的行权安排
本激励计划授予股票期权的各批次行权比例安排如下表所示：
行权期 行权期间 行权比例
第一个行权期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日 30%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予之日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，不得递延至下期行权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。
7、首次授予激励对象名单及授予情况
获授的股票 占授予股票期 占授予时总股
序号 姓名 职务 期权数量 权总数的比例 本的比例
（万股） （%） （%）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 方永义 董事长 40 3.24 0.0321
2 张果虎 董事、总经理 40 3.24 0.0321
3 刘斌 副总经理 32 2.59 0.0256
4 杨波 财务总监、董秘 32 2.59 0.0256
5 闫志瑞 核心技术人员 32 2.59 0.0256
6 李耀东 核心技术人员 27 2.19 0.0216
7 吴志强 核心技术人员 22 1.78 0.0176
8 宁永铎 核心技术人员 22 1.78 0.0176
二、核心业务人员及董事会认为需要 898 72.71 0.7198
激励的其他人员（共 84 人）
合计 1145 92.71 0.9176
注 1：上述激励对象不包括独立董事、监事。
注 2：以上被激励的高级管理人员，均已经董事会聘任。
注 3：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。
注 4:上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
三、本激励计划股票期权首次授予的登记完成情况
本激励计划股票期权首次授予已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，登记具体情况如下：
1、股票期权首次授予登记完成日：2024 年 10 月 23 日
2、股票期权首次授予登记数量：1,145.00 万份
3、股票期权名称：有研硅期权
4、股票期权代码：1000000738 、1000000739、1000000740
四、本次股票期权授予后对公司财务状况的影响
（一）股票期权的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）
来计算股票期权的公允价值，并于 2024 年 10 月 10 日用该模型对首次授予的
1,145.00 万股股票期权进行预测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：12.65 元/股（公司授予日收盘价）；
2、有效期：12 个月、24 个月、36 个月(股票期权授予之日至每期行权日的
期限)；
3、无风险利率：1.4279%、1.5670%、1.6935%（分别采用中债国债到期收益率 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
4、股息率：0.54％（取截至本激励计划公告前公司最近 12 个月股息率）。
（二）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中进行分
