A 股代码：688428 A 股简称：诺诚健华 公告编号：2023-012
港股代码：09969 港股简称：诺诚健华-B
诺诚健华医药有限公司
2023 年科创板限制性股票激励计划（草案）
摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司人民币普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：894.875 万股
公司 2023 年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予的限制性股票数量为 894.875 万股，约占本激励计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.51%。其中，首次授予 720.900 万股，约占本激励计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452 万股的 0.41%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.56%；预留173.975 万股，约占本激励计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452 万股的 0.10%，预留部分占本次授予权益总额的 19.44%。公司预计其在本计划获股东大会批准之日的已发行股份总数与其在最终可行日期（即2023年 4 月 20 日，下同）之时的已发行股份总数无区别。
一、本激励计划目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使
各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《诺诚健华医药有限公司（InnoCare PharmaLimited）经修订及重订之组织章程大纲及章程细则》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划最终可行日期之时，公司首次公开发售前激励计划项下的购股权均已授出并全部行权，概无根据首次公开发售前激励计划授出进一步购股权。公司根据首次公开发售前激励计划已授予尚未行权的限制性股票单位对应的普通股为 30,629,507 股，占本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的1.74%，首次公开发售前激励计划项下尚可授予的限制性股票单位对应的普通股为 51,481,607 股，占本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的 2.92%（“剩余限制性股票单位限额”）。根据首次公开发售前激励计划已授出及可能授出的所有未行使限制性股票单位（包括剩余限制性股票单位限额）的所有相关股份已于归属时发行于相关承授人或于香港首次公开发售前已发行于受托人。公司预计其在本计划获股东大会批准之日的已发行股份总数与其在最终可行日期
之时（即 2023 年 4 月 20 日）的已发行股份总数无区别。
2020 年 7 月 6 日，公司董事会批准 2020 年限制性股票单位计划（以下简称
“2020 年限制性股票单位计划”），连同首次公开发售前激励计划，（统称“现有计划”），2020 年限制性股票单位计划对应公司可发行的普通股与根据任何其他股份激励计划（含 2020 年限制性股票单位计划）可能授出的购股权或奖励涉及的股份最高数目，合计不得超过公司于 2020 年限制性股票单位计划采纳日期同一类别已发行总股本的 10%（或 10%限额的更新）。2020 年限制性股票单位计划允许向合资格的公司或其任何附属公司的雇员或高级人员（包括但不限于公司或其任何附属公司执行董事及非执行董事）授予限制性股票单位。该计划于 2020年 7 月 6 日生效，有效期为采纳之日起十年。截至最终可行日期之时，公司未根
据 2020 年限制性股票单位计划授出任何限制性股票单位。在本激励计划获股东批准采纳的条件下，公司承诺不会再根据任何现有计划作出任何进一步授出，并将根据现有计划的条款于切实可行情况下尽快终止现有计划。公司进一步承诺将
不晚于 2023 年 12 月 31 日另行召开股东大会来批准及采纳条款将符合《上市规
则》第 17 章的激励计划（以下简称“合规计划”）用以继续利用剩余限制性股票单位限额来满足根据合规计划作出的授予。倘若股东批准，则在合规计划获采纳前，本公司将采纳的本激励计划（受计划授权限额限制）将是唯一可供授予股份奖励的激励计划。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数的 20%，且所有激励计划可发行的股份总数不超过公司在本激励计划获得股东大会批准时已发行股份总数的10%。本激励计划下任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的 1%。并且，就激励对象中的董事或最高行政人员而言，向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准，且其于任何 12 个月期限内获授的股份奖励若超过公司已发行股份总数的 0.1%，则该等授予须经独立股东批准。
本激励计划与现有激励计划相互独立，不存在相关联系。
二、本激励计划的激励方式及股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。
（二）标的股票来源
股票来源为公司向激励对象定向发行人民币普通股股票。
三、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 894.875 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452万股的0.51%。其中，首次授予 720.900 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.41%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.56%；预留 173.975 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发
行股份总数 176,432.1452 万股的 0.10%，预留部分占本次授予权益总额的 19.44%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》《香港上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予的激励对象为在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工（不包括独立非执行董事，除 JisongCui（崔霁松）博士、RenbinZhao（赵仁滨）博士外，不包括其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
1、本激励计划拟首次授予限制性股票的激励对象总人数为 115 人，约占公
司 2022 年 12 月 31 日员工总数 939 人的 12.25%。包括：
（1）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）董事会认为需要激励的其他员工。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司（含控股子公司、分公司）存在聘用或劳动关系。董事会实际授出限制性股票前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予激励对象进行适当调整。
首次授予的激励对象中 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）
博士为公司持股 5%以上的股东，且为外籍员工，JisongCui（崔霁松）博士为公司董事会主席，RenbinZhao（赵仁滨）博士为公司执行董事，两位为公司董事会重要成员，全面负责公司的运营管理及研发工作，制定公司的管理目标和经营方针，确保公司健康可持续发展，对公司未来经营和发展起到重要作用。本激励计划将 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）博士作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《科创板上市规则》等相关法律法规的要求，
具有必要性及合理性。
2、预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立非执行董事发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留部分激励对象的确定依据参照首次授予的依据。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本公司董事或最高行政人员（为激励计划下的激励对象）不得根据首次授予获授超过本公司已发行股份总数 0.1%的限制性股票。每名本公司董事或最高行政人员已获独立非执行董事批准。本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本激励计划在
姓名 国籍 职务 性股票数量 占授予权益 最终可行日期之
（万股） 总数的比例 时已发行股份总
数的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
Jisong Cui 美国 董事会主席、执行董事、
(崔霁松) 行政总裁、核心技术人员 165.000 18.44% 0.09%
Xiangyang Chen 美国 首席技术官、核心技术人
（陈向阳） 员 50.000 5.59% 0.03%
执行董事、注册事务与临
Renbin Zhao 美国 床开发副总裁、核心技术
（赵仁滨） 40.000 4.47% 0.02%
人员
合计 255.000 28.50% 0.14%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他员工（112 人） 465.900 52.06% 0.26%
首次授予部分合计 720.900
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