国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市正弦电气股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对正弦电气首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 16 日出具的《关于同意深圳
市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 21,500,000 股，并于 2021 年 4 月 29 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 86,000,000 股，其中有限售条件流通股为 68,494,580 股，无限售条件流通股为 17,505,420 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 474名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 769,580 股，占公司股本总数的 0.8949%，具体详见公司于 2021年 4 月 23 日在上海证券交易所网站上披露的《深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通
股份数量 769,580 股，现锁定期即将届满，将于 2021 年 10 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 769,580 股，占公司目前股份总数的比例为 0.8949%。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 29 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号 本比例
（股） （股） （股）
1 中金金色年华绝对收益混合型养老金 1627 0.0019% 1627 0
产品－中信银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行有限责任公司－东
2 方增长中小盘混合型开放式证券投资 1627 0.0019% 1627 0
基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业
3 年金计划－中国建设银行股份有限公 1627 0.0019% 1627 0
司
4 中国银行股份有限公司企业年金计划 1627 0.0019% 1627 0
－农行
5 中国银行股份有限公司－招商安润保 1627 0.0019% 1627 0
本混合型证券投资基金
6 中国银行股份有限公司－银华领先策 1627 0.0019% 1627 0
略混合型证券投资基金
7 中国银行股份有限公司－银河竞争优 1627 0.0019% 1627 0
势成长混合型证券投资基金
8 中国银行股份有限公司－信诚新兴产 1627 0.0019% 1627 0
业混合型证券投资基金
9 中国银行股份有限公司－景顺长城策 1627 0.0019% 1627 0
略精选灵活配置混合型证券投资基金
10 中国银行股份有限公司－金鹰技术领 1627 0.0019% 1627 0
先灵活配置混合型证券投资基金
11 中国银行股份有限公司－国投瑞银美 1627 0.0019% 1627 0
丽中国灵活配置混合型证券投资基金
12 中国银行股份有限公司－长盛高端装 1627 0.0019% 1627 0
备制造灵活配置混合型证券投资基金
13 中国银行－招商先锋证券投资基金 1627 0.0019% 1627 0
14 中国银行－易方达策略成长证券投资 1627 0.0019% 1627 0
基金
15 中国银行－易方达策略成长二号混合 1627 0.0019% 1627 0
型证券投资基金
16 中国银行－嘉实服务增值行业证券投 1627 0.0019% 1627 0
资基金
17 中国银行股份有限公司－华宝动力组 1627 0.0019% 1627 0
合混合型证券投资基金
18 中国银行－大成财富管理 2020 生命周 1627 0.0019% 1627 0
期证券投资基金
中国烟草总公司广西壮族自治区公司
19 企业年金计划－中国工商银行股份有 1627 0.0019% 1627 0
限公司
中国烟草总公司广西壮族自治区公司
20 企业年金计划－中国工商银行股份有 1627 0.0019% 1627 0
限公司
21 中国烟草总公司安徽省公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－中国光大银行股份有限公司
22 中国电力建设集团有限公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－中国建设银行股份有限公司
23 中国石油化工集团公司企业年金计划 1627 0.0019% 1627 0
－中国工商银行股份有限公司
24 中国石油化工集团公司企业年金计划 1627 0.0019% 1627 0
－中国工商银行股份有限公司
25 中国石油化工集团公司企业年金计划 1627 0.0019% 1627 0
－中国工商银行股份有限公司
26 中国平安人寿保险股份有限公司－分 1627 0.0019% 1627 0
红－个险分红
27 中国农业银行股份有限公司－南方平 1627 0.0019% 1627 0
衡配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施
28 罗德定期支付双息平衡混合型证券投 1627 0.0019% 1627 0
资基金
29 中国农业银行股份有限公司－汇添富 1627 0.0019% 1627 0
逆向投资混合型证券投资基金
30 中国农业银行股份有限公司－富兰克 1627 0.0019% 1627 0
林国海深化价值混合型证券投资基金
31 中国民生银行股份有限公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－中国民生银行股份有限公司
32 中国民生银行股份有限公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－中国民生银行股份有限公司
33 中国交通建设集团有限公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－交通银行股份有限公司
34 中国交通建设集团有限公司企业年金 1627 0.0019% 1627 0
计划－交通银行股份有限公司
35 中国建材集团有限公司企业年金计划 1627 0.0019% 1627 0
－上海浦东发展银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－易方达
36 沪深 300 交易型开放式指数发起式证 1627 0.0019% 1627 0
券投资基金
37 中国建设银行股份有限公司－上投摩 1627 0.0019% 1627 0
根大盘蓝筹股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士
38 丹利华鑫消费领航混合型证券投资基 1214 0.0014% 1214 0
金
中国建设银行股份有限公司－民生加
39 银红利回报灵活配置混合型证券投资 1627 0.0019% 1627 0
基金
40 中国建设银行股份有限公司－华商新 1627 0.0019% 1627 0
量化灵活配置混合型证券投资基金
41 中国建设银行股份有限公司－华商产 1162 0.0014% 1162 0
业升级混合型证券投资基金
42 中国建设银行股份有限公司－华宝兴 1627 0.0019% 1627 0
业服务优选混合型证券投资基金
43 中国建设银行股份有限公司－博时行 1627 0.0019% 1627 0
业轮动混合型证券投资基金
44 中国建设银行股份有限公司－宝盈中 1627 0.0019% 1627 0
证 100 指数增强型证券投资基金
45 中国建设银行股份有限公司－交银施 1627 0.0019% 1627 0
罗德蓝筹混合型证券投资基金
46 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混 1627 0.0019% 1627 0
合型证券投资基金
47 中国航天科工集团有限公司企业年金 1627 0.0019%
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