证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2021-041
深圳普门科技股份有限公司
2021年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《深圳普门科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予 1,600.00 万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,220.00 万股的 3.79%。其中首次授予 1,438.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的3.41%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 89.88%；预留 162.00 万份,约占本激励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的 0.38%，预留部分约占本次授予权益总额的 10.13%。
一、股权激励计划目的
为了进一步优化公司治理结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4号一一股权激励信息披露》（以下简称“业务指南”）等有关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他正在执行的对董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员、员工实行的股权激励等制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的股权激励方式为股票期权。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
三、标的股票的数量
拟向激励对象授予 1,600.00 万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 42,220.00 万股的 3.79%。其中首次授予 1,438.00 万份，约占本激
励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的 3.41%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 89.88%；预留 162.00 万份,约占本激励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的 0.38%，预留部分约占本次授予权益总额的 10.13%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。
本激励计划公告日至激励对象获授股票期权前，以及激励对象获授股票期权后至行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据。
1.激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关
规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、技术骨干及业务骨干。本激励计划的激励对象由公司董事会薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
1.本激励计划首次授予的激励对象合计 334 人，占公司全部职工人数 1,267
人（截止 2021 年 6 月 30 日）的 26.36%。具体包括：
（1）公司董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）公司技术骨干及业务骨干。
以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时以及在本激励计划的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
2.以上激励对象中包含控股股东、实际控制人、董事长刘先成先生，董事、总经理胡明龙先生，董事、副总经理、核心技术人员曾映先生，上述三人为公司重要管理人员、在公司的战略规划和执行、经营管理和决策、研发以及业务拓展等方面发挥着重要作用。公司将刘先成先生、胡明龙先生和曾映先生纳入本激励计划符合公司实际情况和未来发展需要，符合《监管办法》、《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
3.以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于公司所处的医疗器械行业，人才竞争比较激烈；激励对象中的外籍员工在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
4.以上激励对象不存在《管理办法》第八条第二款第一项至第六项规定的情
形。
（三）股票期权激励计划的分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票期 约占授予股票 约占公告日股本
姓名 国籍 职务 权数量 期权总数比例 总额比例
（万份）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
刘先成 中国 董事长 12 0.75% 0.03%
胡明龙 中国 董事、总经理 10 0.63% 0.02%
曾映 中国 董事、副总经理、核 10 0.63% 0.02%
心技术人员
徐岩 中国 董事、核心技术人员 8 0.50% 0.02%
王红 中国 董事、董事会秘书、 8 0.50% 0.02%
财务总监
项磊 中国 董事 8 0.50% 0.02%
李大巍 中国 副总经理 8 0.50% 0.02%
邱亮 中国 副总经理 8 0.50% 0.02%
王铮 中国 核心技术人员 8 0.50% 0.02%
彭国庆 中国 核心技术人员 4 0.25% 0.01%
合计 84 5.25% 0.20%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（324 人） 1,354 84.63% 3.21%
首次授予股票期权数量合计 1,438 89.88% 3.41%
三、预留部分 162 10.13% 0.38%
合计 1,600 100% 3.79%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。
2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事。以上激励对象包括外籍人士 2 名：CHARLES PAN、ANGEL
YIGON ZHENG ZHENG。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
（四）激励对象的核实
1.本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2.公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予股票期权，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，应当由公司注销。
五、股权激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予股票期权并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将及时披露未完成原因，终止实施本激励计划，未授予的股票期权作废失效。
预留部分的股票期权由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）本激励计划的等待期
首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起 12 个月、24 个月、36 个
月，若预留授予股票期权在 2021 年授予，则等待期分别为自预留授予日起 12个月、24 个月、36 个月，若预留授予股票期权在 2022 年授予，则等待期分别为自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
（四）本激励计划的可行权日
在本激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授予之日起满 12 个月
后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1.公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2.公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决
查看PDF原文
