证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-006
益方生物科技（上海）股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月
19日召开第二届董事会2024年第二次会议、第二届监事会2024年第二次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司作废2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）部分已授予但尚未归属的限制性股票，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 12 月 23 日，公司召开了第一届董事会 2022 年第八次会议，会
议审议通过了《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会 2022 年第四次会议，会议审议通过了《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 12 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《益方生物关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立
董事的委托，独立董事戴欣苗女士作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2022 年 12 月 24 日至 2023 年 1 月 2 日，公司对本次激励计划首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 3 日，公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2023 年 1 月 9 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票
交易的情形。2023 年 1 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《益方生物关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 1 月 16 日，公司召开第一届董事会 2023 年第一次会议及第一届
监事会 2023 年第一次会议，会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2023 年 8 月 21 日，公司召开第一届董事会 2023 年第四次会议及第一届
监事会 2023 年第三次会议，会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2024 年 1 月 5 日，公司召开第二届董事会 2024 年第一次会议及第二届
监事会 2024 年第一次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2024 年 1 月 19 日，公司召开第二届董事会 2024 年第二次会议及第二届
监事会 2024 年第二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》以及《益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，本激励计划首次授予的 4 名激励对象在第一个归属期前离职，其已获授但尚未归属的限制性股票合计 17.0589 万股不得归属，作废失效。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
本次限制性股票作废事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本激励计划的继续实施。
四、监事会意见
公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不会影响本激励计划的实施。监事会同意作废 17.0589 万股已授予但尚未归属的限制性股票。
五、独立董事意见
公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项已履行了必要的审议程序，作废处理符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司或股东利益的情形。同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
君合律师事务所上海分所认为，截至本法律意见书出具之日：
（一）公司本次归属及本次作废已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的有关规定；
（二）公司本次激励计划已进入第一个归属期，本次归属的归属条件已经成就，公司实施本次归属及归属人数、归属数量安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；
（三）本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；
（四）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》的规定；随着本次归属及本次作废的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
特此公告。
益方生物科技（上海）股份有限公司董事会
2024年 1月 20日
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