证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2022-062
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2022 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资 金基本情况
(一) 实际募 集资金金额、 资金到位情况
1、 首次公 开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监 许可[2019]2017号 》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超 过14,460,000股新股。截止2019年11月28日，公司实际向社会公开发行人民 币普通股（ A 股）14,460,000 股，发行价格为43.28元/股，募集资金总额为人民币625,828,800.00元 ，扣除承销保荐费用45,223,735.96元后，原保荐机构中天国富证券有限公司于201 9年11月28日将款项人民币580,605,064.04元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
河南偃师市农村商 业银 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
行股份有限公司
中国光大银行股份 有限 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
公司洛阳分行
上海浦东发展银行 股份 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
有限公司洛阳分行
中原银行股份有限 公司 410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
洛阳分行
中国工商银行股份 有限 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
公司偃师支行
合计 580,605,064.04
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]第01540006号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币45,223,735.96 元后，剩余募集资金580,605,064.04元。扣除其他发行费用（不含增值税）10,687,026.34 元后，募集资金净额为人民币569,918,037.70元，其中人民币14,460,000.00元计入注册资 本（股本），资本溢价人民币555,458,037.70元记入资本公积。公司对募集资金已采用专 户存储制度 管理。 2、 向特定 对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2022]347号》文核准，同意公司以简易程序向6名特定对象发行1,235,039股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六 个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因 增加的公司 股份，亦应遵守上述限售期安排。截止2022年3月4日，公司已向特定对象发行股 票1,235,039股，共募集资金人民币193,999,926.12元，扣除承销及保荐费用3,660,375.97元 （不含税）后，原保荐机构中天国富证券有限公司于20 22年3月4 日将款项人 民币190,339,550.15 元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（ 元）
中国工商银行股份有限公司 1705027029200214292 2022-3-4 100,000,000.00
偃师支行
招商银行股份有限公司洛阳 379900052310903 2022-3-4 90,339,550.15
分行营业部
合计 190,339,550 .15
上述资金到位情况已经立信会计师 事务所（特 殊普通合伙 ）验证，并出 具信会师报字[2022]第ZB10048号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币3,660,37 5.97元后，剩余募集资金190,339,550.15元。扣除其他发行、登记费用（不含增值税）378,523.62元 后，募集资金净额为人民币189,961,026.53元，其中人民币1,235,039.00元计入注册资本（股本 ），资本溢价人民币188,725,987.53元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度 管理。
为加大对实体经济的支持力度，切实降低市场成本，支持受新冠疫情影响较大地区经济加快恢复发展，中国证券登记结算有限责任公司于2022年3月17日发布《关 于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，公司可享受减免登记费用1,165.13元 ，减免该项费 用用后 ，本次发行募集资金净额为人民币189,962,191.66元。
(二) 募集资 金使用及结余 情况
1、 首次公 开发行股票并在科创板上市募集资金使用及结余情况
实际首发募集资金到位金额580,605,064.04元，其中：以前年度已累计投入募投项目
金额为311,060,294.37元，本期投入募投项目金额为110,693,156.89元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币8,780,352.22元，使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 580,605,064.04
加：利息收入扣减手续费净额 1,522,630.56
加：暂时闲置资金投资实现的收益 20,951,197.22
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 21,858,062.00
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 2,054,950.87
减：使用募集资金支付发行费用 8,632,075.47
减：累计投入募投项目 421,753,451.26
减：永久补充流动资金 60,000,000.00
减：使用募集资金进行现金管理 80,000,000.00
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 8,780,352.22
2、 向特定 对象发行股票募集资金使用及结余情况
实际向特定对象发行股票募集资金到位金额190,339,550.15元，其中：以前年度已累计投入募投项目金额为0.00元，本期投入募投项目金额为54,858,762.38元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币35,879,021.05元，使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（ 元）
实际募集资金到位金额 190,339,550.15
加：利息收入扣减手续费净额 285,153.42
加：暂时闲置资金投资实现的收益 490,438.35
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹
资金 22,820,488.15
减：使用募集资金支付发行费用 377,358.49
减：累计投入募投项目 32,038,274.23
减：使用募集资金进行现金管理 100,000,000.00
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 35,879,021.05
二、 募集资 金管理情况
(一) 募集资 金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文
件，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制
度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与原保荐机构中天国富证券有限公司
（以下简称“原保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股
份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中原银行股份有限公司
洛阳分行、、招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订
了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券
交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二) 募集资 金专户存储情 况
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