证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2022-020
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2021 年募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2019]2017号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开
发行不超过 14,460,000 股新股。截止 2019 年 11 月 28 日，公司实际向社会公开
发行人民币普通股（A 股）14,460,000 股，发行价格为 43.28 元/股，募集资金总额为人民币 625,828,800.00 元，扣除承销保荐费用 45,223,735.96 后，保荐
机构中天国富证券有限公司于 2019 年 11 月 28 日将款项人民币 580,605,064.04
元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
河南偃师市农村商业银
行股份有限公司 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
中国光大银行股份有限
公司洛阳分行 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
上海浦东发展银行股份
有限公司洛阳分行 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
中原银行股份有限公司
洛阳分行 410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
中国工商银行股份有限
公司偃师支行 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
合计 580,605,064.04
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]第 01540006 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币45,223,735.96 元后，剩余募集资金 580,605,064.04 元。扣除其他发行费用（不含增值税）10,687,026.34 元后，募集资金净额为人民币 569,918,037.70 元，其中人民币 14,460,000.00 元计入注册资本（股本），资本溢价人民币555,458,037.70 元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。(二) 募集资金使用及结余情况
实际募集资金到位金额 580,605,064.04 元，其中：以前年度已累计投入募投项目金额为65,955,868.44元，本年投入募投项目金额为245,104,425.93元。
截至2021年12月31日，公司募集资金专用账户余额为人民币22,060,373.14元，另有 10,996,145.17 元用于超募项目泰国子公司的资金存放于建龙（泰国）有限公司。使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 580,605,064.04
加：利息收入扣减手续费净额 1,297,498.01
加：暂时闲置资金投资实现的收益 19,759,338.97
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 21,858,062.00
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 2,054,950.87
减：使用募集资金支付发行费用 8,632,075.47
减：累计投入募投项目 311,060,294.37
减：永久补充流动资金 60,000,000.00
减：使用募集资金进行现金管理 165,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 33,056,518.31
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规和中国证券监督管理
委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中原银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
河南偃师市农村商业银行股份有限公司 活期专户 66718011600000903 8,223,247.06
中国光大银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 77330188000443124 686,336.18
上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 13210078801400001322 98,538.52
中原银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 410301010100100802 6,586,828.58
中国工商银行股份有限公司偃师支行 活期专户 1705027029200070172 6,465,422.80
合 计 22,060,373.14
截至 2021 年 12 月 31 日，建龙（泰国）有限公司超募资金存放情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
库存现金 32,465.20
中国工商银行泰国芭提雅分行 活期账户 5120036329 60,591.48
中国工商银行泰国芭提雅分行 定期存款 5120036388 9,904,971.87
中国工商银行泰国芭提雅分行 活期账户 5120036337 998,116.62
合 计 10,996,145.17
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1. 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况：
经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。在本次募集资金到账前，为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。截至 2019 年 11 月28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为 21,858,062.00 元。公司已使用存放于募集资金专户的 21,858,062.00 元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
2. 已支付发行费用情况
公司本次募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民币 55,910,762.30元，其中部分承销及保荐费用人民币 45,223,735.96 元已自募集资金中扣除，其他发行费用人民币 10,687,026.34 元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付的发行费用 2,054,950.87 元。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审验并出具瑞华核字[2019]第 01540076 号《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司截至 2019 年 11 月 28 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告
的鉴证报告》。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
过 450,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理，为期一年。
2020 年 10 月 16 日，公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第
十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过 450,000,000.00 元闲置募
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