证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2020-009
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2019]2017 号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开
发行不超过 14,460,000 股新股。截止 2019 年 11 月 28 日，公司实际向社会公开
发行人民币普 通股（A 股）14,460,000 股，发行价格为 43.28 元/股，募集资
金总额为人民币 625,828,800.00 元，扣除承销保荐费用 45,223,735.96 后，保
荐机构中天国富证券有限公司于 2019 年 11 月 28 日将款项人民币
580,605,064.04 元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
河南偃师市农村
商业银行股份有 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
限公司
中国光大银行股
份有限公司洛阳 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
分行
上海浦东发展银
行股份有限公司 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
洛阳分行
中原银行股份有 410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
限公司洛阳分行
中国工商银行股 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
份有限公司偃师
支行
合计 580,605,064.04
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]第 01540006 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币45,223,735.96 元后，剩余募集资金 580,605,064.04 元。扣除其他发行费用（不含增值税）10,687,026.34 元后，募集资金净额为人民币 569,918,037.70 元，其中人民币 14,460,000.00 元记入注册资本（股本），资本溢价人民币555,458,037.70 元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 96,730,420.70
元。使用募集资金专户收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 580,605,064.04
加：利息收入扣减手续费净额 90,792.58
减：置换预先投入到募集资金投资项目 21,858,062.00
的自筹资金
减：置换以自筹资金预先支付的发行费 2,054,950.87
用
减：使用募集资金支付发行费用 7,783,018.88
减：累计投入募投项目 2,269,404.17
减：使用募集资金进行现金管理 450,000,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金账 96,730,420.70
户余额
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理制
度》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中原银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
河南偃师市农村商业 活期专户 66718011600000 25,796,999.47
银行股份有限公司 903
中国光大银行股份有 活期专户 77330188000443 6,613,785.73
限公司洛阳分行 124
上海浦东发展银行股 活期专户 13210078801400 6,803,141.28
份有限公司洛阳分行 001322
中原银行股份有限公 活期专户 41030101010010 44,113,753.78
司洛阳分行 0802
中国工商银行股份有 活期专户 17050270292000 13,402,740.44
限公司偃师支行 70172
合 计 96,730,420.70
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金 2,412.74 万元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目情况：
经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。在本次募集资金到账前，
为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。截至 2019 年 11 月28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为 21,858,062.00 元。公司使用存放于募集资金专户的 21,858,062.00 元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
2、以自筹资金置换已支付发行费用情况：
公司本次募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民币 55,910,762.30元，其中部分承销及保荐费用人民币 45,223,735.96 元已自募集资金中扣除，其他发行费用人民币 10,687,026.34 元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付的发行费用 2,054,950.87 元。公司使用存放于募集资金专户的 2,054,950.87元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审验并出具瑞华核字[2019]第 01540076 号《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司截至 2019 年 11 月 28 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告
的鉴证报告》。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 用闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过 450,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理。
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，包括保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款，产品期限最长不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
产品类 预期
发行银行 产品名称 型 金额（元） 期限 收益
率
中国工商银行 中国工商银行保本 保本浮 202
股份有限公司 “随心 E”二号法人 动收益 150,000,000.00 天 3.15%
偃师支行 拓户理财产品
中国工商银行 中国工商银行保本 保本浮 92
股份有限公司 “随心 E”二号法人 动收益 15,000,000.00 天 3.00%
偃师支行 拓户理财产品
上海浦东发展 保本浮 91
银行股份有限 结构性存款 动收益 140,000,000.00 天 3.70%
公司洛阳分行
上海浦东发展 保本浮 32
银行股份有限 结构性存款 动收益 60,000,000.00 天 3.55%
公司洛阳分行
中国光大银行 保本浮 90
股份有限公司 结构性存款（定制） 动收益 65,000,000.00 天 3.50%
洛阳分行
中原银行股份 保本浮 183
有限公司洛阳 结构性存款 动收益 20,000,000.00 天 3.10%
分行
合
查看PDF原文
