证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2021-010
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481 号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 107.41 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），
募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金已于 2020 年 4 月
21 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日
对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
报告期内，公司累计使用募集资金 15,699,480.66 元；截止 2020 年 12 月
31 日止，募集资金进行现金管理的支出余额 1,230,000,000.00 元；累计收到银
行存款利息（扣除银行手续费等）净额 30,042,188.96 元。截至 2020 年 12 月
31 日止，募集资金账户余额为 498,268,966.38 元，具体情况如下：
时 间 金额（元）
2020 年 4 月 21 日募集资金总额 1,790,524,700.00
减：保荐及承销费 66,623,573.58
2020 年 4 月 21 日收到募集资金金额 1,723,901,126.42
减：支付其他发行费用 9,974,868.34
实际募集资金金额 1,713,926,258.08
加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用） 30,042,188.96
减：本年度已使用金额 15,699,480.66
减：截至 2020 年 12 月 31 日结构性存款期末余额 1,230,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 498,268,966.38
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020 年 4 月
22 日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2020年6月17日与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原
招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。
2020 年 8 月 18 日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构
中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：
755904884810703）于 2020 年 8 月 19 日注销完成，原签署的募集资金三方监管
协议失效。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。截至 2020 年 12 月 31 日，上述协议各方均按照协议的规定履行
了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 余额（元）
招商银行股份有限公司深圳分行 755904884810811 10,626,189.16
招商银行股份有限公司武汉光谷支行 755904884810518 18,074,518.81
中国民生银行股份有限公司武汉分行 632218575 306,738,600.41
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501011500722436 162,829,658.00
合计 498,268,966.38
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目未进行先期投入，不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
截止到 2020 年 7 月 7 日，公司以自筹资金支付的发行费用为 7,852,226.83
元，公司于 2020 年 8 月以募集资金置换自有资金已支付的发行费用
7,852,226.83 元。
2020 年 8 月 17 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会
议审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,852,226.83 元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项无异议，并出具了《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的鉴证报告》（众环专字[2020]011253 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 160,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
1,230,000,000.00 元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
是
序 受托方 产品名称 产品期限 金额（元） 实际到账收 否
号 益（元） 赎
回
招商银行股份 结构性存款 2020.5.13-
1 有限公司武汉 CWH01625 2020.8.13 100,000,000.00 844,383.56 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.13-
2 有限公司武汉 CWH01750 2020.11.13 100,000,000.00 730,958.90 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.14-
3 有限公司武汉 CW01628 2020.8.14 200,000,000.00 1,688,767.12 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.14-
4 有限公司武汉 CWH01751 2020.11.13 200,000,000.00 1,446,027.40 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.31-
5 有限公司武汉 CWH01783 2020.11.30 200,000,000.00 1,446,027.40 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.11.16-
6 有限公司武汉 NWH01
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