688289 科创 圣湘生物

证券代码：688289          证券简称：圣湘生物      公告编号：2021-075
          圣湘生物科技股份有限公司

  监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 21 日召
开的第一届董事会 2021 年第八次临时会议、第一届监事会 2021 年第七次会议审议通过了《关于<圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《圣湘生物科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

    一、公示情况

  （1）公司于 2021 年 10 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

  （2）公司于 2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 31 日在公司内部对本次拟
激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。


  至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

  （3）监事会对拟激励对象的核查方式

  公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见

  根据《管理办法》《公司章程》《激励计划》的相关规定及公示结果，公司监事会发表如下核查意见：

  （1）《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司董事、高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员。

  （2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。

  （3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

  （4）激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的情形：

  ① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  ② 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”） 及其派出机构认定为不适当人选；

  ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

  ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  ⑥ 中国证监会认定的其他情形。


  （5）激励对象中不含公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

  特此公告。

                                            圣湘生物科技股份有限公司
                                                          监事会
                                                    2021 年 11 月 3 日