圣湘生物科技股份有限公司独立董事关于
第一届董事会 2021 年第八次临时会议相关事宜的独立意见
作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规的要求，对公司 2021 年 10 月 21
日第一届董事会 2021 年第八次临时会议审议相关议案进行了审阅，现发表独立意见如下：
（一）关于《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案
1、《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》
《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6、董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。
7、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实行本次限制性股票激励计划，并同意将关于《<圣湘生物科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》提交公司股东大会审议。
（二）关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面业绩考核。
为实现公司战略及保持现有竞争力，本激励计划公司层面的考核指标为战略产线业务收入和研发产品数量，战略产线业务收入增长率指标能够显示公司战略产线业务收入的拓展趋势，是衡量公司未来试剂类业务成长性的有效指标；研发产品数量能够真实反映公司的技术研发能力和研发进展情况，是衡量公司未来发展潜力的重要指标。根据本激励计划业绩指标的设定，公司业绩考核目标如下：
战略产线业务收入 研发指标
（A，亿元）
归属期 考核 目标值 触发值
年度 （Am， （An， 国内目标值 国际目标值
亿元） 亿元）
2021 年公司及子公司合计
2021 年公司及子公司 新增获批欧盟 IVDD/IVDR、
第一 2021 合计新增获批国内第三 美国、加拿大、巴西、日本、
个归 年 7.40 6.80 类医疗器械产品注册证 澳大利亚、WHO、泰国、菲律
属期 的自研产品数量不低于 宾、墨西哥、印度尼西亚等
3 个。 注册分子诊断产品不少于
40 个。
2021 年至 2022 年公司及子
2021 年至 2022 年公司 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
首 第二 2022 及子公司合计新增获批 IVDD/IVDR、美国、加拿大、
次 个归 年 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 巴西、日本、澳大利亚、WHO、
授 属期 品注册证的自研产品数 泰国、菲律宾、墨西哥、印
予 量累计不低于 8 个。 度尼西亚等注册分子诊断
的 产品累计不少于 90 个。
限 2021 年至 2023 年公司及子
制 2021 年至 2023 年公司 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
性 第三 2023 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
股 个归 年 13.67 11.00 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰国、
票 属期 品注册证的自研产品数 菲律宾、墨西哥、印度尼西
量累计不低于 16 个。 亚等注册分子诊断产品累
计不少于 145 个。
2021 年至 2024 年公司及子
2021 年至 2024 年公司 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
第四 2024 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
个归 年 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰国、
属期 品注册证的自研产品数 菲律宾、墨西哥、印度尼西
量累计不低于 28 个。 亚等注册分子诊断产品累
计不少于 205 个。
预 2021 年至 2022 年公司及子
留 2021 年至 2022 年公司 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
授 第一 2022 及子公司合计新增获批 IVDD/IVDR、美国、加拿大、
予 个归 年 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 巴西、日本、澳大利亚、WHO、
的 属期 品注册证的自研产品数 泰国、菲律宾、墨西哥、印
限 量累计不低于 8 个。 度尼西亚等注册分子诊断
制 产品累计不少于 90 个。
性 第二 2021 年至 2023 年公司 2021 年至 2023 年公司及子
股 个归 2023 13.67 11.00 及子公司合计新增获批 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
票 属期 年 国内第三类医疗器械产 IVDR、美国、加拿大、巴西、
品注册证的自研产品数 日本、澳大利亚、WHO、泰国、
量累计不低于 16 个。 菲律宾、墨西哥、印度尼西
亚等注册分子诊断产品累
计不少于 145 个。
2021 年至 2024 年公司及子
2021 年至 2024 年公司 公 司 合 计 新 增 获 批 欧 盟
第三 2024 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
个归 年 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰国、
属期 品注册证的自研产品数 菲律宾、墨西哥、印度尼西
量累计不低于 28 个。 亚等注册分子诊断产品累
计不少于 205 个。
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