圣湘生物科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
联席主承销商：中信证券股份有限公司
圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1580 号文同意注册。西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（上述两家承销机构以下简称“主承销商”）。发行人的股票简称为“圣湘生物”，扩位简称为“圣湘生物”，股票代码为“688289”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 50.48 元/股，发行数量为 4,000 万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为 600 万股，占本次发行数量的 15%。战略投资
者承诺的认购资金及相应的新股配售经纪佣金已于规定时间内足额汇至主承销商指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为 5,135,946 股，占本次发行数量的 12.84%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额 864,054 股将回拨至网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 24,664,054 股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 70.74%；网上初始发行数量为 10,200,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.26%。
根据《圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为 4,380.73 倍，超过 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数
量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 3,486,500 股）股票由网下回拨至网
上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 21,177,554 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.74%；网上最终发行数量为 13,686,500 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.26%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03062992%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2020 年 8 月 20 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售投资者包括：（1）西部证券投资（西安）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“西部投资”）；（2）华泰圣湘生物家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“华泰圣湘生物家园 1 号资产管理计划”）。除上述两类外无其他战略投资者安排。
截至 2020 年 8 月 13 日（T-3 日），西部投资和华泰圣湘生物家园 1 号资产
管理计划已足额缴纳战略配售认购资金。西部投资本次获配股数 1,200,000 股，华泰圣湘生物家园 1 号资产管理计划本次获配股数 3,935,946 股。初始缴款金额
超过最终获配金额的多余款项，主承销商将在 2020 年 8 月 24 日（T+4 日）前，
依据西部投资和华泰圣湘生物家园 1 号资产管理计划缴款原路径退回。
华泰圣湘生物家园 1 号资产管理计划参与人姓名、职务与比例如下：
序号 姓名 担任职务 实际缴款金 参与比例
额（万元）
1 戴立忠 董事长、总经理、核心技术人员 3000 15.02%
2 赵铁华 高级大区总监 1000 5.01%
3 左威 军区总经理 735 3.68%
4 王海啸 军区总经理 1800 9.01%
5 万东池 董事长助理 685 3.43%
6 李明 大区经理 320 1.60%
7 郭祝红 大区总监 400 2.00%
8 魏勤 大区经理 160 0.80%
9 高常皓 大区总监 480 2.40%
10 徐向红 行政经理 2993 14.99%
11 张利 营销管理部部长 630 3.16%
12 李天斌 大区总监 480 2.40%
13 戴省飞 大区总监 480 2.40%
14 周俊 副总经理 600 3.00%
15 宋昆 高级医学经理 370 1.85%
16 纪博知 核心技术人员、研发专家 300 1.50%
17 吴康 高级研究员 250 1.25%
18 艾颖娟 注册部部长 345 1.73%
19 任小梅 核心技术人员、呼吸道产线总监 400 2.00%
20 林玲 物料部部长 210 1.05%
21 颜进 高级研究员 260 1.30%
22 章洪建 高级研究员 334 1.67%
23 缪为民 核心技术人员、首席科学家 400 2.00%
24 胡漫 主任 365 1.83%
25 刘让蛟 核心技术人员、首席信息官 176 0.88%
26 吴岭 高级研究员 400 2.00%
27 袁亚滨 总监 189 0.95%
28 彭铸 董事、副总经理、财务总监、董事 140 0.70%
会秘书
29 谢跃辉 财务部部长 536 2.68%
30 谭寤 监事会主席、证券法务部部长 200 1.00%
31 龚宇翔 大区经理 400 2.00%
32 李送君 主任助理 480 2.40%
33 刘巍 战略经理 450 2.25%
合计 19968 100.00%
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
本次发行最终战略配售数量结果如下：
战略投资者名称 获配股数 获配金额（元，不含 新股配售经纪佣金 限售期
（股） 佣金） （元）
西部证券投资（西 1,200,000 60,576,000.00 - 24 个月
安）有限公司
华泰圣湘生物家
园1号科创板员工 3,935,946 198,686,554.08 993,432.77 12 个月
持股集合资产管
理计划
合计 5,135,946 259,262,554.08 993,432.77 -
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：13,671,257 股
2、网上投资者缴款认购的金额：690,125,053.36 元
3、网上投资者放弃认购数量：15,243 股
4、网上投资者放弃认购金额：769,466.64 元
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：21,177,554 股
2、网下投资者缴款认购的金额：1,069,042,925.92 元
3、网下投资者放弃认购数量：0 股
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