苏州国芯科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 “公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资
金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保
荐费 238,282,339.67 元（不含增值税）后将剩余募集资金 2,280,517,660.33 元于 2021 年
12 月 30 日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，扣除发行费人民币256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币 2,262,376,075.82 元。新增注册资本人民币 60,000,000.00 元，资本公积人民币 2,202,376,075.82 元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资报告。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 2,280,576,037.02 元，
2021 年度公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
一、主承销商汇入募集资金总额 2,280,517,660.33
减：1、募集资金投资项目、发行费用先期投入及置换金额 -
2、以募集资金补充流动资金 -
3、支付发行费用（不含税） -
4、直接投入募投项目 -
5、使用闲置募集资金购买理财产品 -
加：1、理财产品收益 -
2、利息收入扣除手续费净额 58,376.69
二、2021 年 12 月 31 日募集资金专户应有余额 2,280,576,037.02
三、2021 年 12 月 31 日募集资金专户实有余额 2,280,576,037.02
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于 2022 年 1 月 5 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存储 期末余额
形式
招商银行股份有限公司苏州新区支行 512906620510808 活期 1,993,582,037.02
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 51901900001049 活期 114,991,600.00
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行 8112001013100628472 活期 172,002,400.00
合计 —— —— 2,280,576,037.02
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
2021 年度，本公司实际投入相关募投项目的募集资金共计人民币 0.00 万元，具体使
用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行
贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募
投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
苏州国芯科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 20 日
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 228,051.77 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
-
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 -
-
截至期末投
是否已变 截至期末累 资进度 项目达到 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目 更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 计投入金额 （%） 预定可使用 本报告期实 末累计实现 是否达到预 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额 （2） （3）= 状态日期
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