证券代码：688257 证券简称：新锐股份 公告编号：2023-005
苏州新锐合金工具股份有限公司
2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票增值权
股份来源：不涉及到实际股份，以苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“新锐股份”）A 股普通股股票为虚拟标的股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《苏州新锐合金工具股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）》拟向激励对象授予 50.00 万份股票增值权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,280.00 万股的 0.54%。
《苏州新锐合金工具股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）》
第一章释义中的词语释义同样适用于本公告。
一、股权激励计划目的
为提高公司整体中长期激励计划的有效性，保障公司核心经营管理团队的稳定并促进公司长远发展，根据公司的实际情况，特制定本激励计划。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励工具为股票增值权。
（二）标的股票来源
股票增值权激励计划不涉及到实际股票，以新锐股份 A 股普通股股票作为
虚拟股票标的。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 50 万股股票增值权，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 9280 万股的 0.54%。
四、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象范围
本计划激励对象为公司董事、高级管理人员，共计 5 人。所有激励对象均须
在公司授予股票增值权时以及在本计划的考核期内与公司具有聘用或劳动关系。
（二）激励对象获授的股票增值权分配情况
本计划授予的股票增值权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票增值 占授予股票增 占激励 计划公
序号 姓名 国籍 职务 权数量(万份) 值权总数比例 告日股 本总额
比例
1 吴何洪 中国 董事长、总裁 30 60.00% 0.32%
董事、副总
2 袁艾 中国 裁、董事会秘 5 10.00% 0.05%
书
3 刘国柱 中国 副总裁、财务 5 10.00% 0.05%
总监
4 余立新 中国 副总裁 5 10.00% 0.05%
5 饶翔 中国 副总裁 5 10.00% 0.05%
合计 50.00 100.00% 0.54%
注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事。激励对象中包含公司实际控制人暨持有公司 5%以上股份的股东吴何洪先生。激励对象中，刘国柱先生已由公司第四届董事会第十五次会议审议通过为公司非独立董事候选人，尚需 2023 年第一次临时股东大会审议。
2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
3、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
以上激励对象包含公司实际控制人暨持有公司5%以上股份的股东吴何洪，吴何洪先生为公司董事长、总裁，作为公司的核心管理人员，在公司的战略规划、经营管理等方面起到不可忽视的重要作用，公司将其纳入本激励计划有助于促进公司核心人员的稳定性和积极性，从而有助于公司长远发展。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票增值权授予之日起至激励对象获授的股票增值权行权或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。公司在股东大会审议通过后60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成相关公告。公司未能在60日内完成上述工作的，披露未完成的原因并终止实施本计划。
2、等待期
指股票增值权授予完成之日至股票增值权可行权日之间的期限，本计划等待期为12个月。
3、行权安排
本计划授予的股票增值权自本期激励计划授予完成之日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。本次授予增值权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权 行权比
时间 例
第一个行权 自授予完成之日起12个月后的首个交易日起至授予完
期 成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 30%
第二个行权 自授予完成之日起24个月后的首个交易日起至授予完
期 成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三个行权 自授予完成之日起36个月后的首个交易日起至授予完
期 成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 40%
本计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票增值权不得行权，未行权部分的股票增值权由公司作废处理。
4、可行权日
在本计划通过后，授予的股票增值权自授予完成之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1） 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4） 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
六、股票增值权的授予价格及授予价格的确定方法
（一）股票增值权的授予价格
本激励计划首次授予股票增值权的授予价格为每股23.00元，与《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年股票增值权激励计划（草案）》中股票增值权授予价格为同一价格。
（二）股票增值权授予价格的确定方法
本激励计划股票增值权的授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股39.30元的50%，为19.65元/股；
本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股39.09元的50%，为19.54元/股；
本激励计划公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股38.42元的50%，为19.21元/股；
本激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股38.21元的50%，为19.11元/股。
在本计划下授予的股票增值权有效期内发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，行权价格将根据本计划相关规定进行调整。
七、股票增值权的授予与行权条件
（一）授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予股票增值权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票增值权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（二）股票增值权的行权条件
激励对象获授股票增值权需同时满足以下行权条件方可分批次办理行权事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票增值权不得行权，并作废失效；若某一激励对象发生上述第2条规定的不得行权的情形，该激励对象已获授但尚未行权的股票增值权不得行权，并作废失效。
3、激励对象满足各行权期任职期限要求
激励对象获授的各批次股票增值权在行权前，均须满足12个月以上的任职期限。
4、满足公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025三个会计年度，每个会计年度考核一次。
以公司2022年扣除非经常性损益后行权于上市公司股东的净利润为业绩基数，对各考核年度净利润值定比业绩基数的增长率进行考核，根据各考核年度业绩指标的完成情况确定公司层面行权比例， 各年度业绩考核目标安排如下表所示：
行权期 对应考核年度 净利润增长率（A）
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