证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-033
中科寒武纪科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：1,422,570股
归属股票来源：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“寒武纪”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1） 股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为 800 万股，占《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“本激励计划（草案）”或“《激励计划（草案）》”）公告时公司股本总额 40,010 万股的 2.00%。其中，首次授予720.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.80%，首次授予部分占本次授予权益总额的 90%；预留 80.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的 10%。在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内未确定预留授予的激励对象，预留部分的限制性股票已失效。
（3）授予价格：65.00 元/股。
（4）激励人数：首次授予 641 人。
（5）具体归属安排如下：
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首 25%
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首 25%
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首 25%
股票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首 25%
股票第四个归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
目标值 触发值
归属期
公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 80%
第一个归属期 2021 年营业收入值不低于 7 亿元 2021 年营业收入值不低于 5.6 亿元
第二个归属期 2021-2022 年累计营业收入值不低于 2021-2022 年累计营业收入值不低于
17 亿元 13.6 亿元
第三个归属期 2021-2023 年累计营业收入值不低于 2021-2023 年累计营业收入值不低于
30 亿元 24 亿元
第四个归属期 2021-2024 年累计营业收入值不低于 2021-2024 年累计营业收入值不低于
46 亿元 36.8 亿元
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当期计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 5、4、3、2.2、2.1、1 六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：
评价结果 5 4 3 2.2 2.1 1
归属比例 100% 100% 80% 50% 30% 0
如果公司满足当期公司层面业绩考核目标，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的股票数量×当期公司层面归属比例×当期个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 7 月 24 日至 2021 年 8 月 2 日，公司对本次激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励
对象有关的任何异议，并于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-026）。
（3）2021 年 8 月 19 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 8
月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-033）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-034）。
（4）2021 年 8 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 8 月 19 日，并同意以 65.00 元/股的
授予价格向 641 名符合授予条件的激励对象授予 720 万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（5）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
第四次会议，审议了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，该议案已经公司董事会审议通过，因关联监事回避本议案无法形成监事会决议，将提交公司股东大会审议该议案；审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予情况
首次授予部分限制性股票情况如下：
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性股票剩余数量
2021 年 8 月 19 日 65.00 元/股 720 万股 641 人 80 万股
预留授予部分限制性股票情况如下：
在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内未明确预留授予激励对象，预留部分的 80 万股限制性股票已失效。
（三）首次授予部分激励对象各期限制性股票归属情况
截至本公告披露之日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会关于限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定，公司本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,422,570 股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 475 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
（二）关于本激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，首次授予部分的激励对象已进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，首次授予部分第一个归属期为“自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。
本激励计划首次授予日为 2021 年 8 月 19 日，因此本激励计划首次授予部分的第
一个归属期为 2022 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 18 日。
2、首次授予部分限制性股票符合归属条件的说明
归属条件 符合归属条件情况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情形，符合归属条
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 件。
3．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进
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