证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-008
中科寒武纪科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，扣除
其承销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）
后的募集资金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 0.00
利息收入、投资收益净 B2 0.00
截至期初累计发 额
生额 补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流 B4 0.00
出
芯片项目投入 C1 9,980.16
利息收入、投资收益净 C2 1,954.32
本期发生额 额
补充流动资金 C3 14,099.79
投资结构性存款净流 C4 40,000.00
出
芯片项目投入 D1=B1+C1 9,980.16
利息收入、投资收益净 D2=B2+C2 1,954.32
截至期末累计发 额
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 14,099.79
投资结构性存款净流 D4=B4+C4 40,000.00
出
应结余募集资金 E=A-D1+D2-
187,641.66
D3-D4
实际结余募集资金 F 187,641.66
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科
寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020 年 11 月10 日会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 7 个募集资金专户，无定期存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行北京广安 8110701012366688256 59,599,324.73
门支行
955106860000088 516,500,754.37 其中 400,000,000
招商银行股份有限 为通知存款
公司北京分行大运 955108850000088 593,045,722.31 其中 500,000,000
村支行 为通知存款
955101830000088 695,629,263.09 其中 600,000,000
为通知存款
中国建设银行股份 31050161393600004850 4,400,410.37
有限公司上海张江 31050161393600004851 914,288.00
分行 31050161393600004852 6,326,831.67
合 计 / 1,876,416,594.54
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集资金
使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事会第
八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资
金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金
管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。
截至 2020 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序 受托银行 产品 产品类型 投资金额 起息日 到期日 预期收 备注
号 名称 （万元） 益率
招商银行股
1 份有限公司 结构性 保本浮动收 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
2 份有限公司 结构性 保本浮动收 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北 结构性 保本浮动收
3 京广安门支 存款 益、封闭式 20,000.00 2020-8-28 2020-11-27 2.9% 已到期
行
中信银行北 结构性 保本浮动收
4 京广安门支 存款 益、封闭式 20,000.00 2020-9-4 2020-11-30 2.9% 已到期
行
招商银行股
5 份有限公司 结构性 保本浮动收 48,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
6 份有限公司 结构性 保本浮动收 43,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
7 份有限公司 结构性 保本浮动收 59,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北 结构性 保本浮动收
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