中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市战略投资者核查的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“主承销商”、“保荐机构”、“中信建投”）作为南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“南网科技”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构及主承销商，就本次发行的战略配售进行核查，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开发行股票》（以下简称“《承销指引》”）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》及其他法律、法规和规范性文件的规定，出具本专项核查报告，具体情况如下：
一、战略配售方案和战略投资者的基本情况
（一）战略配售方案
根据《南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》，本次战略配售的具体方案如下：
1、战略配售数量
本次发行数量为 8,470.0000 万股，占发行后总股本的 15.00%。初始战略配售发行
数量为 1,270.5000 万股，占本次发行数量的 15.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
2、战略配售对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：1）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；2）参与跟投的保荐机构相关子公司。
3、参与规模
1）根据《承销指引》，中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）初始跟投比例为本次公开发行股票数量的 5.00%，即初始跟投股数为 423.50 万股。具体比例和
跟投金额将在 2021 年 12 月 8 日（T-2 日）确定发行价格后确定。
中信建投投资已与发行人签署战略配售协议，承诺按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 2%-5%的股票，具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
①发行规模不足人民币 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万元；
②发行规模人民币 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民
币 6,000 万元；
③发行规模人民币 20 亿元以上、不足人民币 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超
过人民币 1 亿元；
④发行规模人民币 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
因中信建投投资最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，主承销商将在确定发行价格后对本次战略配售投资者最终实际认购数量进行调整。具体跟投比例和金额将在
2021 年 12 月 8 日（T-2 日）发行价格确定后明确。
2）其他拟参与本次战略配售投资者
序号 战略投资者名称 投资者类型 承诺认购金额
（万元）
中信建投基金-共赢 3 号员 发行人的高级管理人员与核心员工参与本
1 工参与战略配售集合资产 次战略配售设立的专项资产管理计划 4,300.00
管理计划（以下简称“共赢
3 号资管计划”）
中信建投基金-共赢 4 号员 发行人的高级管理人员与核心员工参与本
2 工参与战略配售集合资产 次战略配售设立的专项资产管理计划 1,360.00
管理计划（以下简称“共赢
4 号资管计划”）
合计 5,660.00
注：上表中“承诺认购金额”为战略投资者与发行人签署的《战略投资者配售协议》中约定的承诺认购金额（包含新股配售经纪佣金）。战略投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售，配售股数按以下公式计算结果向下取整精确至股，配售股数=战略投资者获配的申购款项金额/[发行价格*（1+经纪佣金费率）]。
（二）战略投资者基本情况
1、南网科技资管计划
（1）基本情况
A、共赢 3 号资管计划
根据共赢 3 号资管计划的《集合资产管理计划资产管理合同》、《资产管理计划备案证明》等资料，并经查询中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn），共赢 3号资管计划的基本信息如下：
产品名称 中信建投基金-共赢 3 号员工参与战略配售集合资产管理计划
产品编号 STE289
管理人名称 中信建投基金管理有限公司
托管人名称 中信银行股份有限公司
备案日期 2021-11-17
成立日期 2021-11-17
到期日 2026-11-16
投资类型 权益类
B、共赢 4 号资管计划
根据共赢 4 号资管计划的《集合资产管理计划资产管理合同》、《资产管理计划备案证明》等资料，并经查询中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn），共赢 4号资管计划的基本信息如下：
产品名称 中信建投基金-共赢 4 号员工参与战略配售集合资产管理计划
产品编号 STE321
管理人名称 中信建投基金管理有限公司
托管人名称 中信银行股份有限公司
备案日期 2021-11-17
成立日期 2021-11-17
到期日 2026-11-16
投资类型 混合类
（2）实际支配主体
根据南网科技资管计划的《集合资产管理计划资产管理合同》，中信建投基金管理有限公司（以下称“中信建投基金”）作为南网科技资管计划的管理人独立管理和运用资产管理计划的财产、行使因资产管理计划投资所产生的权利、监管托管人、有权终止资产管理计划的运作等。因此，中信建投基金为南网科技资管计划的实际支配主体。
（3）董事会审议情况及人员构成
2021 年 11 月 10 日，发行人召开第一届董事会第 13 次会议，会议审议通过了《关
于开展高级管理人员及核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的议案》。共赢 3 号资管计划和共赢 4 号资管计划的募
集资金规模分别为 4,300 万元和 1,700 万元，合计 6,000 万元。
A、共赢 3 号资管计划
根据发行人提供的资料，共赢 3 号资管计划的委托人姓名､职务､实缴出资金额、持有资产管理计划份额比例如下：
序号 姓名 职务 实缴出资金额 资管计划份额 员工类别
（万元） 比例
1 吴亦竹 董事长 200 4.65% 核心员工
2 姜海龙 总经理、董事 200 4.65% 高级管理人员
3 廖宏楷 副总经理 150 3.49% 高级管理人员
4 何胜伟 纪委书记 150 3.49% 核心员工
5 张超树 副总经理 150 3.49% 高级管理人员
6 林国营 副总经理 150 3.49% 高级管理人员
7 李爱民 副总经理 150 3.49% 高级管理人员
8 高星 总会计师 150 3.49% 高级管理人员
9 何宏明 四级职员、资深技术总监 150 3.49% 核心员工
10 刘石 首席技术专家 200 4.65% 核心员工
11 顾红柏 资深技术总监 100 2.33% 核心员工
12 林介东 资深技术总监 100 2.33% 核心员工
监事、办公室（党办、董办）
13 田丰 主任、党建工作部（公会办公 100 2.33% 核心员工
室）主任
14 梁萍 人力资源部主任 100 2.33% 核心员工
15 胡政 发展策划部总经理 100 2.33% 核心员工
16 赵子艺 董事会秘书 150 3.49% 高级管理人员
17 高雅 产品研发部总经理 100 2.33% 核心员工
18 徐齐胜 生产管理部总经理 100 2.33% 核心员工
19 邓小文 市场经营部总经理 100 2.33% 核心员工
20 崔振东 采购部总经理 100 2.33% 核心员工
21 郑李坤 安全质量部总经理 100 2.33% 核心员工
22 冯永新 电源事业部总经理 100 2.33% 核心员工
23 潘凤萍 资深技术总监 100 2.33% 核心员工
24 李千军 技术总监 100 2.33% 核心员工
25 孙超凡 技术总监 100 2.33% 核心员工
26 苏伟 新能源装备事业部总经理 100 2.33% 核心员工
27 盛超 技术总监 100
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