证券代码：688221 证券简称：前沿生物
前沿生物药业（南京）股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票
发行情况报告书
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二二年九月
发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：
DONG XIE CHANGJIN WANG RONGJIAN LU
（谢东） （王昌进） （陆荣健）
温洪海 CHI KIT NG 王广基
（吴智杰）
KAI CHEN
（陈凯）
前沿生物药业（南京）股份有限公司
年 月 日
发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签名：
姜志忠 曹元涛 朱玉婷
前沿生物药业（南京）股份有限公司
年 月 日
发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
除董事以外的全体高级管理人员签名：
XIAOHONG ZHENG 邵奇 吕航舟
（郑小红）
高千雅
前沿生物药业（南京）股份有限公司
年 月 日
目 录
目 录.......................................................................................................................... 10释 义..........................................................................................................................11第一节 本次发行的基本情况 ................................................................................... 12
一、本次发行履行的相关程序.......................................................................... 12
二、本次发行概要.............................................................................................. 13
三、本次发行对象的基本情况.......................................................................... 19
四、本次发行的相关机构情况.......................................................................... 25第二节 发行前后相关情况对比 ............................................................................... 27
一、本次发行前后前十名股东情况对比.......................................................... 27
二、本次发行对公司的影响.............................................................................. 28第三节 保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见................... 30
一、关于本次发行定价过程合规性的意见...................................................... 30
二、关于本次发行对象选择合规性的意见...................................................... 30第四节 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见........... 31第五节 与本次发行相关的声明 ............................................................................... 32
保荐机构（主承销商）声明.............................................................................. 33
发行人律师声明.................................................................................................. 34
会计师事务所声明.............................................................................................. 35
验资机构声明...................................................................................................... 36第六节 备查文件 ....................................................................................................... 37
一、备查文件...................................................................................................... 37
二、查询地点...................................................................................................... 37
三、查询时间...................................................................................................... 37
释 义
在本发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
发行人、公司、前沿生物 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司
公司章程 指 《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》
本发行情况报告书 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司以简易程
序向特定对象发行股票发行情况报告书
本次发行、本次向特定对象发行、本 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司以简易程
次以简易程序向特定对象发行 序向特定对象发行股票的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
保荐机构、主承销商、保荐机构（主 指 中信证券股份有限公司
承销商）、中信证券
发行人律师、律师 指 国浩律师（南京）事务所
审计机构、发行人会计师、验资机构 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
《认购邀请书》 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司以简易程
序向特定对象发行股票认购邀请书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》
《实施细则》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承
销实施细则》
股东大会 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司股东大会
董事会 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会
监事会 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司监事会
A 股 指 境内上市人民币普通股
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本发行情况报告书中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）股东大会审议通过
2022 年 5 月 24 日，发行人召开 2021 年年度股东大会逐项审议通过了本次
发行的相关议案，并授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的有关事宜。（二）董事会审议通过
2022 年 4 月 28 日，发行人召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于公司符合以简易程
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