688208 科创 道通科技

股票代码：688208          股票简称：道通科技      公告编号：2020-049
            深圳市道通科技股份有限公司

        关于续聘公司 2020 年度审计机构的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

  ●拟续聘会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

  1、基本信息

    事务所名称  天健会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期    2011 年 7 月 18 日  是否曾从事证券服务业务    是

                注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
                务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
    执业资质    型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、
                税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
                册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等

    注册地址    浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

  2、人员信息

    首席合伙人      胡少先        合伙人数量              204 人

                    注册会计师                            1,606 人

    上年末从业人员

                    从业人员                              5,603 人

    类别及数量

                    从事过证券服务业务的注册会计师        1,216 人

    注册会计师人数

                    新注册 355 人，转入 98 人，转出 255 人

    近一年变动情况


        3、业务规模

          上年度业务收入    24.71 亿元    上年末净资产        3.4 亿元

                            年报家数      469 家

                            年报收费总额  5.34 亿元

                                          制造业，信息传输、软件和信息技术服

                                          务业，批发和零售业，房地产业，文化、

          上年度上市公司                体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水

          （含 A、B 股）年                生产和供应业，建筑业，交通运输业，

                            涉及主要行业

          报审计情况                      金融业，租赁和商务服务业，水利、环

                                          境和公共设施管理业，科学研究和技术

                                          服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐

                                          饮业，教育，综合，采矿业等

                            资产均值      约 116 亿元

        4、投资者保护能力

          职业风险基金与职业保险状况      投资者保护能力

          职业风险基金累

                              1 亿元以上    相关职业风险基金与职业保险能够承

          计已计提

                                          担正常法律环境下因审计失败导致的

          购买的职业保险

                              1 亿元以上    民事赔偿责任

          累计赔偿限额

        5、独立性和诚信记录

        天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德

    守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

类型                  2017 年度        2018 年度    2019 年度      2020 年 1-6 月

刑事处罚                    无              无            无                无

行政处罚                    无              无            无                无

行政监管措施                2 次            3 次          6 次              3 次

自律监管措施                1 次              无            无                无

        （二）项目成员信息

        1、人员信息


 项目组成员    姓名  执业资质          从业经历        兼职    是否从事过
                                                            情况  证券服务业务

                                    1996 年起从事注册会计

                                    师业务，至今为多家拟

 项目合伙人  吴懿忻  中国注册  上市公司提供过 IPO 审    无        是

                        会计师    计和多家上市公司提供

                                    过年报审计、重大资产

                                    重组等证券业务服务

                                    天健会计师事务所高级

                                    经理。2006年至2013年，

 质量控制复            中国注册  毕马威华振会计师事务

 核人        冯可棣    会计师    所，从事审计工作；2013    无        是

                                    年加入天健会计师事务

                                    所，从事事务所质量控

                                    制复核工作。

                                    1996 年起从事注册会计

                                    师业务，至今为多家拟

              吴懿忻  中国注册  上市公司提供过 IPO 审    无        是

                        会计师    计和多家上市公司提供

 本期签字会                      过年报审计、重大资产

 计师                              重组等证券业务服务

                                    2009 年起从事审计业

              夏均军  中国注册  务，至今负责过多家公    无        是

                        会计师    司改制上市审计、上市

                                    公司年度审计

  2、独立性和诚信记录情况。

  （1）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  （2）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员最近 3 年未
受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

    （三）审计收费

  公司 2020 年审计费用为人民币 100 万元。定价原则主要基于专业服务所承

担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的
收费率以及投入的工作时间等因素定价，与 2019 年审计费用一致。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会的事前认可意见

  公司董事会审计委员会事前对天健的基本情况、执业资质、人员信息、业务

规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况、专业胜任能力等进行了较为充分的了解和评议，认为天健具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够担任公司的审计工作，向董事会提议续聘天健为公司 2020 年度财务报表审计机构。

    （二）公司独立董事就本次聘任会计师事务所出具了事前认可及独立意见：
  事前认可意见：经我们事前审核，天健具备证券、期货相关业务从业资格，并且具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们同意续聘天健为公司 2020年度财务报表审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

  独立意见：天健具备证券、期货相关业务审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务报告审计工作的要求；在历年担任公司审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的审计准则，按计划完成了对公司的各项审计业务；此次聘任公司 2020 年度财务报表审计机构的审议程序符合法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
  综上所述，我们同意续聘天健为公司 2020 年度财务报表审计机构，并将此议案提交公司股东大会审议。

    （三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

  公司第三届董事会第三次会议以同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过
了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》。

    （四）本次聘任尚需履行的审批程序

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                    深圳市道通科技股份有限公司董事会