北京八亿时空液晶科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：首创证券有限责任公司
特别提示
北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“八亿时空”或“公司”）首次公开发行2,411.8254万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2019〕2696号）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）首创证券有限责任公司（以下简称“首创证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,411.8254 万股。其中初始战略配售发行数量为 361.7738 万股，占本次发行总数量的 15.00%。战略投资者承诺的认购资金和新股配售经纪佣金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为286.2922 万股，占本次发行总数量的 11.87%，初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 75.4816 万股回拨至网下发行。
战略配售调整后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为1,510.5332 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 71.07%；网上发行数量为 615.00 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 28.93%。
根据《北京八亿时空液晶科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 3,120.29 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公
开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 2,126,000 股）股票由
网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 12,979,332 股，占扣除战略配售数量后发行总量的 61.06%；网上最终发行数量为 8,276,000 股，占扣除战略配售数量后发行总量的 38.94%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04312718%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下获配投资者应根据本公告，于 2019 年 12 月 27 日（T+2 日）16:00
前，按最终确定的发行价格 43.98 元/股与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于 2019 年
12 月 27 日（T+2 日）16:00 前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.50%。
配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年12月27日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。前述配售对象账户通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下
限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
1、首正泽富创新投资（北京）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
2、首创证券八亿时空员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“八亿时空员工资管计划”）。
截至本公告出具之日，首正泽富创新投资（北京）有限公司和八亿时空员工资管计划已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格
为 43.98 元/股，本次发行总股数 2,411.8254 万股，发行总规模 106,072.08 万元。
根据《业务指引》的规定，本次发行规模高于 10 亿元且不足 20 亿元，保荐
机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的 4%，但不超过人民币 6,000 万元。首正泽富创新投资（北京）有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币 6,000万元，本次获配股数 96.4731 万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的
多余款项，保荐机构（主承销商）将在 2019 年 12 月 31 日（T+4 日）之前，依
据首正泽富创新投资（北京）有限公司缴款原路径退回。
首创证券已代表八亿时空员工资管计划足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金 8,390 万元（其中获配股数对应的金额 8,348.244018 万元，对应应缴纳的战略配售经纪佣金 41.741220 万元），八亿时空员工资管计划本次
获配股数 189.8191 万股，保荐机构（主承销商）将在 2019 年 12 月 31 日（T+4
日）之前，将超额缴款部分依据八亿时空员工资管计划缴款原路径退回。
本次发行价格确定后，八亿时空员工资管计划最终认购股数为 189.8191 万股，参与人姓名、职务、认购规模与比例如下：
序号 姓名 职务 实际缴纳金额（万元） 持有资管计划的比
例
1 赵雷 董事长、总经理 7,000 83.43%
2 张霞红 董事、财务总监 120 1.43%
3 韩洪波 董事长助理 1,000 11.92%
4 佟岩 董事长助理 150 1.79%
5 谢惠 财务副总监 120 1.43%
合计 8,390 100.00%
注：表中韩洪波、佟岩、谢惠为公司认定的核心员工，其他均为公司董监高。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称 初始认购股 获配股数 获配金额 经纪佣金 限售期
数（万股） （万股） （万元） （万元）
首正泽富创新投资 120.5913 96.4731 4,242.886938 - 24 个月
（北京）有限公司
首创证券八亿时空员
工参与科创板战略配 241.1825 189.8191 8,348.244018 41.741220 12 个月
售集合资产管理计划
合计 361.7738 286.2922 12,591.130956 41.741220 -
注： 以上获配金额不含战略配售经纪佣金。
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2019 年 12 月 26 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了北京八亿时空液晶科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9859，7359，4859，2359
末“5”位数 61549，11549，31000
末“6”位数 536576
末“7”位数 6360557，1360557
末“8”位数 24790809，34886721，15674422
凡参与网上发行申购八亿时空股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 16,552 个，每个中签号码只能认购 500股八亿时空股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《上海证券交易
所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21 号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）等相
