西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
保荐机构（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对阿拉丁限售股份持有人持有的限售股份即将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2020 年 9 月 7 日中国证券监督管理委员会出具了《关于同意上海阿拉丁生
化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2116 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）2,523.34 万股，并于 2020 年 10 月 26 日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，股本总额变更为 10,093.34 万元，其中有限售条件流通股数量为 7,799.6238 万股，无限售条件流通股数量为
2,293.7162 万股。公司首次公开发行网下配售的限售股 1,034,568 股已于 2021 年
4 月 26 日上市流通。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，共涉及限售股股东 278名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个
月，具体情况详见公司 2020 年 10 月 23 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。本次上市流通的限售股份数量为 27,288,000 股，占公司现有
总股本的 27.04%，该部分限售股将于 2021 年 10 月 26 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露之日，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请上市流通的 278 名限售股股东所作承诺如下：
（一）董事、副总经理、董事会秘书赵新安承诺：
1、所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格（若因派发现金股利、送股、转增股本等原因进行除权除息的，须按照上海证券交易所的有关规定做复权处理）不低于发行价；公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股份的锁定期自动延长 6 个月（公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。
2、自公司股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，亦不提议由公司回购该部分股份。
3、在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人持有的公司股份。
4、如本人违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
（二）股东上海理成殷睿投资管理中心（有限合伙）（以下简称“理成殷睿”）、昆山理成源煜股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“理成源煜”）及其实际控制人程义全承诺：
1、自公司股票上市之日起 12 个月内，本人/本机构不转让或者委托他人管
理本次发行前本人/本机构直接或间接持有的公司股份，亦不提议由公司回购该部分股份。
2、如本人/本机构违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本人/本机构将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
3、本人/本机构拟长期持有公司股票。
4、如果在锁定期满后，本人/本机构拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。
5、本人/本机构承诺及时向发行人申报本人/本机构持有的股份数量及变动情况。如中国证券监督管理委员会、证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，本人/本机构承诺按新规定执行。
6、如本人/本机构违反上述承诺，则本人/本机构将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
（三）其他股东锁定期安排：
所持公司股份自其股票在交易所上市之日起 12 个月内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 27,288,000 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 26 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限
持有限售股 售股占 本次上市流 剩余限
序号 股东名称 数量（股） 公司总 通数量（股） 售股数
股本比 量（股）
例
1 上海理成殷睿投资管理中心 3,622,000 3.59% 3,622,000 0
（有限合伙）
兴证全球资本－上海银行－
2 兴全睿众基石 3 号特定多客 2,839,000 2.81% 2,839,000 0
户专项资产管理计划
3 济南豪迈动力股权投资基金 2,190,000 2.17% 2,190,000 0
合伙企业（有限合伙）
4 上海道基福临投资合伙企业 2,000,000 1.98% 2,000,000 0
（有限合伙）
5 乔斌 1,500,000 1.49% 1,500,000 0
6 林军 1,500,000 1.49% 1,500,000 0
7 昆山理成源煜股权投资管理 1,260,000 1.25% 1,260,000 0
中心（有限合伙）
上海齐银股权投资基金管理
8 有限公司—齐银 1 号私募创 957,000 0.95% 957,000 0
业投资基金
9 付云峰 738,000 0.73% 738,000 0
10 赵新安 630,000 0.62% 630,000 0
11 陈志军 605,000 0.60% 605,000 0
12 杨梅 558,000 0.55% 558,000 0
13 吕伟 558,000 0.55% 558,000 0
14 凌立涛 503,000 0.50% 503,000 0
15 钱祥丰 418,000 0.41% 418,000 0
16 胡艳霞 408,100 0.40% 408,100 0
17 深圳中时合盈投资合伙企业 400,000 0.40% 400,000 0
(有限合伙)
18 杨宏 332,000 0.33% 332,000 0
19 曹增保 330,000 0.33% 330,000 0
20 苏玉兰 324,000 0.32% 324,000 0
21 杨程 317,000 0.31% 317,000 0
上海齐银股权投资基金管理
22 有限公司－如东理骊股权投 298,000 0.30% 298,000 0
资合伙企业（有限合伙）
23 王海静 292,000 0.29% 292,000 0
24 乔小军 250,000 0.25% 250,000 0
25 宁波鼎锋明道汇正投资合伙 209,154 0.21% 209,154 0
企业(有限合伙)
26 丛天滋 200,000 0.20% 200,000 0
27 娄丽丽 180,000 0.18% 180,000 0
28 陆先忠 170,000
查看PDF原文
