西部证券股份有限公司
关于
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
二〇二一年九月
声明
本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
除非特别注明，本上市保荐书所使用的简称和术语与《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。
目录
声明...... 1
目录...... 2
一、发行人概况 ...... 3
二、本次发行情况 ...... 17
三、保荐代表人、项目协办人及项目其他组成员情况...... 18四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公
正履行保荐责任情形的说明 ...... 19
五、保荐人对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明...... 20
六、保荐人关于本次募集资金投向属于科技创新领域的专项意见...... 20
七、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 ...... 22
八、对公司持续督导期间的工作安排 ...... 23
九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 ...... 24
上海证券交易所：
上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下简称“阿拉丁”、“发行人”或“公司”)拟申请向不特定对象发行可转换公司债券。西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”、“保荐人”或“保荐机构”)认为发行人的上市符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，同意保荐发行人本次发行的可转换公司债券上市。现将有关情况报告如下：
一、发行人概况
（一）发行人基本情况
发行人中文名称：上海阿拉丁生化科技股份有限公司
发行人英文名称：ShanghaiAladdin Biochemical Technology Co.,Ltd.
成立时间：2009 年 3 月 16 日
整体变更日期：2013 年 10 月 12 日
法定代表人：徐久振
注册资本：10,093.34 万元
注册地址：上海市奉贤区楚华支路 809 号
联系地址：上海市浦东新区新金桥路 196 号 7 层
统一社会信用代码：91310000685518645K
邮政编码：201417
联系电话：021-50560989
传真：021-50323701
互联网网址：http://www.aladdin-e.com
电子信箱：aladdindmb@163.com
负责信息披露和投资者关系的部门：证券事务部
董事会秘书：赵新安
经营范围：化学试剂、生物试剂、生物工程产品领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，仪器仪表、玻璃制品的销售，化学试剂（含药物中间体、添加剂、生物试剂、电子化学品）的研发、生产、分装和批发、零售（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），用于传染病防治的消毒产品生产、销售，批发危险化学品（许可范围详见许可证附页），从事货物进出口及技术进出口业务，医疗器械经营。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）主营业务
公司是集研发、生产及销售为一体的科研试剂制造商，业务涵盖高端化学、生命科学、分析色谱及材料科学四大领域，同时配套少量实验耗材。公司自主打造“阿拉丁”品牌科研试剂和“芯硅谷”品牌实验耗材，主要依托自身电子商务平台（www.aladdin-e.com）实现线上销售。
公司长期根植于科研试剂领域，满足用户的多样化需求，科研试剂产品广泛应用于高等院校、科研院所以及生物医药、新材料、新能源、节能环保、航空航天等高新技术产业和战略性新兴产业相关企业的研发机构，使用者多为科学家和一线研发工程师，赢得了众多知名客户的信赖。
（三）发行人主要产品的核心技术及技术来源
公司的核心技术为科研试剂的配方技术、分离纯化工艺技术、高效合成工艺技术、标准物质研制技术、修饰改性技术、分析技术、分装工艺技术及包装工艺技术等，均系自主研发取得，主要由专利技术和非专利技术组成，公司核心技术覆盖了科研试剂从研发、生产到最终产品形成的全过程。公司具有代表性的核心技术基本情况如下：
类型 核心技术 核心技术简介 技术
名称 来源
通过持续的试验研究和不断的技术总结，根据高纯试剂的技术指
纯化配方 标、参数特征及纯化工艺等技术条件，设计、筛选适合纯化的原料 自主
配方及其配套辅料，与纯化工艺形成技术匹配，提升了试剂产品的 研发
配方技术 纯度品质，降低了生产成本。
通过长期积累和技术总结，基于科研试剂产品的结构特征、分子性 自主
合成配方 质及技术指标等技术条件，设计、开发出科学有效的合成配方，与 研发
合成工艺路线形成技术匹配，有效提升了合成工艺综合效率。
类型 核心技术 核心技术简介 技术
名称 来源
通过全面试验设计、正交试验设计等方法进行配方的试验评估及优
复配配方 化研究，根据专用试剂的多组份和功能性技术特点，设计配方的组 自主
份、含量及配比，用于专用试剂产品的复配制备，大幅提升了专用 研发
试剂的稳定性、精准性、有效性，满足专用试剂的功能要求。
采用超声波联合盐析结晶等工艺方法，通过对普通规格试剂原料的
光谱红外杂 多级除杂，有效去除原料中的红外吸收高杂质，大幅降低 自主
质高效去除 200cm-1~4,000cm-1 等不同波长下红外杂质吸收，保证中红外区 研发
技术 4,000cm-1~400cm-1无明显吸收峰，达到中红外区吸收几乎透明，满
足红外光谱分析技术指标要求。
采用自主高速离心超滤工艺，对精制后的原料进行技术处理，针对
不同产品的性质特征，优选脱水剂并对其进行特殊净化处理与技术
试剂脱水净 活化，改进洁净度，大幅提高其脱水活性，达到产品深度脱水的技 自主
化制备技术 术效果，生产的产品蒸发残渣低于 0.0003%，水分控制在 研发
10ppm~50ppm 以下，满足高纯试剂特别是无水级试剂对于水分及蒸
发残渣含量的严苛要求。
使用催化加氢、固相萃取及分级提取综合工艺法，有效富集并大幅
生物功能分 提高其中的生物功能分子单体组分含量，达到高效分离纯化，制备 自主
子高效纯化 高纯生物活性分子的目的，克服了生物功能分子分离的技术难题， 研发
制备技术 显著提高了制备效率，具有设备投入少、生产成本低、产品收率高
分离纯化工艺 等优势。
技术 采用超声波除杂工艺结合多级结晶与吸附分离纯化方法，对普通规
色谱紫外杂 格原料进行加工处理与技术纯化，有效去除原料中的高紫外吸收杂 自主
质高效去除 质，大幅降低产品在 210nm、220nm、230nm、260nm、500nm 等不 研发
净化技术 同波长下的紫外吸收值，提高产品实际使用时的检测灵敏度、选择
性和稳定性，满足分析科学等专用领域的特殊技术要求。
异构体杂质 采用络合/共晶/精馏组合工艺法，实现异构体选择性分离与去除， 自主
有效分离技 能够在普通规格原料基础上直接分离异构体杂质且分离度高，经纯 研发
术 化后的产物最高纯度可达 99.8％以上，技术效果显著，经济高效。
敏感性试剂 采用自主研发的非均相增溶纯化工艺，使用固相萃取法替代传统结
精制纯化制 晶法并运用非水相体系进行试剂原料的分离纯化，适用于对水、热 自主
备技术 等技术条件敏感性试剂产品的高效精制纯化，具有工艺新颖、条件 研发
温和、操作简便、能耗低等优点。
使用自主研发的精制剂并采用超声波协同工艺，结合使用非均相增
痕量杂质高 溶法以及络合精馏组合技术，有效分离去除痕量的杂质离子，高效 自主
效去除技术 除杂，实现普通规格原料深度净化的技术效果，经纯化后的产品纯 研发
度最高达 99.999％以上。
稠环芳烃合 研究开发了各类稠环芳烃构建制备方法，通过合理路线设计，可以 自主
成技术 快速合成新型稠环芳烃试剂，体系条件适用于对碱、热敏感度不同 研发
的底物，适应范围广，具有反应温和、能耗低、制备效率高等特点。
研究开发了各类杂环分子构建制备方法，通过不同类型反应方
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