北京市竞天公诚律师事务所
关 于
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
法律意见书
北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025
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2021 年 6 月
目录
释 义 ...... 1
正文 ...... 7
一、 本次发行及上市的批准和授权 ...... 7
二、 发行人本次发行及上市的主体资格...... 8
三、 本次发行及上市的实质条件 ...... 8
四、 发行人的设立 ......11
五、 发行人的独立性 ...... 12
六、 发起人及现有股东 ...... 14
七、 发行人的股本及其演变 ...... 15
八、 发行人的业务 ...... 16
九、 关联交易及同业竞争 ...... 17
十、 发行人的主要财产 ...... 17
十一、 发行人的重大债权、债务 ...... 19
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 19
十三、 发行人章程的制定与修改 ...... 20
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 20
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 21
十六、 发行人的税务 ...... 21
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及社会保障...... 22
十八、 发行人募集资金的运用 ...... 22
十九、 发行人业务发展目标 ...... 23
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 23
二十一、 发行人募集说明书法律风险的评价...... 24
二十二、 结论意见 ...... 24
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人、公司、博瑞
指 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
医药
博瑞生物医药技术（苏州）有限公司（设立时名称为博瑞基因
博瑞有限、博瑞基因 指 生物技术（苏州）有限公司），系发行人变更设立为博瑞生物
医药（苏州）股份有限公司之前使用的公司名称
博瑞制药（苏州）有限公司，原名称为信泰制药（苏州）有限
博瑞制药 指
公司
广泰生物 指 苏州广泰生物医药技术有限公司
博瑞生物医药泰兴市有限公司，原名称为江苏森然化工有限公
博瑞泰兴、森然化工 指
司
乾泰生物 指 重庆乾泰生物医药有限公司
深圳鹏瑞康 指 深圳鹏瑞康医药科技有限公司，现已注销。
博瑞香港 指 博瑞生物（香港）有限公司
博瑞欧洲 指 BrightGene Europe GmbH
博瑞印尼 指 PT. Brightgene BioMedical Indonesia
爱科赛尔 指 苏州爱科赛尔生物医药有限公司
DNA 指 DNAlite Therapeutics Inc.
苏州博瑞鑫稳管理咨询合伙企业(有限合伙)，原名称为苏州博
博瑞鑫稳 指
瑞创业投资管理企业（有限合伙）
博诺康源 指 博诺康源（北京）药业科技有限公司
博泽格霖 指 博泽格霖（山东）药业有限公司
龙驹创联 指 苏州龙驹创联创业投资企业（有限合伙）
新建元创投 指 苏州工业园区新建元生物创业投资企业（有限合伙）
新建元二期 指 苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）
茗嘉一期 指 宁波梅山保税港区茗嘉一期投资合伙企业（有限合伙）
中誉赢嘉 指 苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙）
德睿亨风 指 苏州德睿亨风创业投资有限公司
久诚华科 指 常州久诚华科创业投资中心（有限合伙）
苏州国发 指 苏州高新国发创业投资有限公司
禾裕科贷 指 苏州市禾裕科技小额贷款有限公司
高铨创投 指 苏州高铨创业投资企业（有限合伙）
国发天使 指 苏州国发天使创业投资企业（有限合伙）
上海建信创业投资有限公司，原名称为上海建信股权投资有限
上海建信 指
公司
上海国鸿智言创业投资合伙企业（有限合伙），原名称为上海
国鸿智言、国鸿智臻 指
国鸿智臻投资合伙企业（有限合伙）
广州领康 指 广州领康投资合伙企业（有限合伙）
上海诺恺 指 上海诺恺创业投资合伙企业（有限合伙）
南京盈银 指 南京盈银投资有限责任公司
梧桐三江 指 苏州梧桐三江创业投资合伙企业（有限合伙）
中金佳泰 指 中金佳泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
先进制造产业投资基金（有限合伙），原名称为国投先进制造
先进制造 指
业产业投资基金（有限合伙）
国投创新 指 国投创新（北京）投资基金有限公司
华泰一号 指 南京华泰大健康一号股权投资合伙企业（有限合伙）
华泰二号 指 南京华泰大健康二号股权投资合伙企业（有限合伙）
南京道兴 指 南京道兴投资管理中心（普通合伙）
深圳岩壑 指 深圳市岩壑创投股权投资基金企业（有限合伙）
西藏天晟 指 西藏天晟泰丰药业有限公司
Eli Lilly 指 Eli LillyAnd Company
LAV Prosperity 指 LAV PROSPERITY （HONG KONG） CO., LIMITED
红杉智盛 指 宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资合伙企业（有限合伙）
弘鹏投资 指 宁波保税区弘鹏股权投资合伙企业（有限合伙）
Giant Sun 指 Giant Sun Investments HK Limited
广发投资 指 广发乾和投资有限公司
擎石投资 指 珠海擎石投资合伙企业（有限合伙）
隆门投资 指 苏州隆门医药投资合伙企业（有限合伙）
境成高锦 指 苏州境成高锦股权投资企业（有限合伙）
凯利维盛 指 天津凯利维盛股权投资合伙企业
公司章程、发行人章 发行人设立时及其后不时修订的《博瑞生物医药（苏州）股份
指
程 有限公司章程》
基准日 指 2021 年 3 月 31 日
最近三年及一期、报
指 2018 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日的期间
告期
最近三年 指 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的期间
最近两年 指 2019 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的期间
本次发行、本次发行 发行人向不特定对象发行不超过人民币 61,100 万元可转换公
指
及上市 司债券之行为
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制
本次募集资金投资项
指 剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（一期）以及补充流
目
动资金项目
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《发行注册管理办
指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第12号-公开发行
《编报规则 12 号》 指
证券的法律意见书和律师工作报告》
《业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
元/万元 指 人民币元/人民币万元，中国法定货币单位
美元/万美元 指 美金/万美金，美国法定货币单位
港元/万港元 指 港币元/港币万元，香港特别行政区法定货币单位
中国 指 中华人民共和国，且仅为本法律意见书的目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
保荐机构、主承销商、 民生证券股份有限公司，本次发行及上市的保荐机构及主承销
指
民生证券 商
公证天业会计师事务 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行及上市的
指
所 审计机构
公证天业会计师事务
指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所
所苏州分所
江苏中企华中天资产评估有限公司，原名称为江苏中天资产评
江苏中天资产 指
估事务所有限公司
本所 指 北京市竞天公诚
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