证券代码：688162 证券简称：巨一科技
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
安徽巨一科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分
第一个归属期归属条件成就相关事项
之
独立财务顾问报告
2024 年 5 月
目录
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序...... 6
（二）本次作废限制性股票的具体情况...... 7
（三）本激励计划归属条件成就事项的说明...... 8
（四）本次归属的具体情况...... 11
（五）结论性意见...... 12
五、备查文件及咨询方式 ...... 12
（一）备查文件...... 12
（二）咨询方式...... 12
一、释义
在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：
巨一科技、本公司、公司、 指 安徽巨一科技股份有限公司（含子公司，下同）
上市公司
本激励计划、限制性股票激 指 安徽巨一科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划
励计划、本计划
第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
按约定比例分次获得并登记的本公司股票
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予之
有效期 指 日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购/
作废失效的期间
归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为
归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需满
足的获益条件
归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》
《公司章程》 指 《安徽巨一科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务
数据计算的财务指标。
2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由巨一科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划归属相关事项对巨一科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见不构成对巨一科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划归属涉及的相关事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股 东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司独立董事就公司 2022 年限制性股票激励计划发表了独立意见。同日，公司 召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。公司于 2022 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2022 年 4 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023）， 根据公司其他独立董事的委托，独立董事王桂香女士作为征集人就 2021 年年度 股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 4 月 26 日至 2022 年 5 月 6 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名与职务在公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 员工对本次拟激励对象提出的异议。公司于 2022年5月 14日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽巨一科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。
4、2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议并通过了《关于
公 司 <2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司于
2022 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽巨一
科技股份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-034）。
5、2022 年 5 月 20 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激 励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意 见，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
6、2022 年 7 月 8 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》，公司董事会、监事会同意将 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性 股票和第二类限制性股票授予价格（含预留授予）由 19.16元/股调整为 18.86元 /股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2023 年 5 月 8 日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予 限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会 对预留授予激励对象名单进行了核实。
8、2023 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会
第五次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格的 议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票 激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。 公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
9、2024 年 5 月 29 日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
十二次会议审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预 留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，巨一科技本次归属相关 事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本计划的相关规定。
（二）本次作废限制性股票的具体情况
1、根据公司《2022 年限制性股票激励计划
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