证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-009
上海步科自动化股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“步科股份”、“上海步科”）董事会编制了 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,100 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金全部到
位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 9 日出
具天健验〔2020〕3-107 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见
公司于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金净额 381,454,093.80
减：截至报告期末募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金 272,096,241.30
额）
其中：智能制造生产基地建设项目 29,577,824.21
智能制造生产基地建设项目（募集户） 29,377,824.21
智能制造生产基地建设项目（超募户） 200,000.00
研发中心升级建设项目 76,587,460.65
智能制造营销服务中心建设项目 18,226,092.57
成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目
补充流动资金 68,562,194.84
超募资金 1 79,142,669.03
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 17,889,260.74
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 127,247,113.24
注 1：超募资金使用情况详见“三、（一）2、超募资金的使用情况”
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保证募集资金投资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司及全资子公司分别在中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“上海建行张江分行”）、广发银行股份有限公司深圳分行及南山支行（以下简称“广发银行深圳分行或深圳南山支行”）、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行（以下简称“建行深圳科苑支行”）、兴业银行股份有限公司成都分行、成都温江支行开立账户，作为本次发行募集资金专用账户。
2020 年 11 月 6 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及上海建行张江
分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020 年 12 月 15 日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简
称“深圳步科”）、保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、建行深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司成都步科智能有限公司（以下简称“成都步科”）、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021 年 5 月 24 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及广发银行股份
有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021 年 9 月 24 日，公司及全资子公司成都步科、保荐机构海通证券股份有
限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 9 月 9 日，公司及全资子公司常州精纳电机有限公司（以下简称“常
州精纳”）与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 10 月 10 日，公司及全资子公司常州精纳与保荐机构海通证券股份
有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2023 年 11 月 29 日，公司及全资子公司成都步科与保荐机构海通证券股份
有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2021 年 5 月 26 日，深圳步科将开立在建行深圳科苑支行（银行账号：4425
0100002300003364、44250100002300003365）的两个募集资金专项账户注销。
2021 年 8 月 24 日，公司将开立在上海建行张江分行（银行账号：31050161
393600004828）的募集资金专项账户注销。
2022 年 10 月 27 日，公司将开立在上海建行张江分行（银行账号：3105016
1393600004839、31050161393600004829）的募集资金专户注销。
2022 年 11 月 1 日，公司将开立在广发银行深圳南山支行（银行账号：9550
880057982300574、9550880057982300204）的募集资金专户注销。
2023 年 11 月 14 日，公司将开立在上海建行张江分行（银行账号：3105016
1393600004830、31050161393600004831）的募集资金专户注销。
2023 年 11 月 17 日，深圳步科将广发银行深圳南山支行（银行账号：9550
880223273400389、9550880223273400299）的募集资金专户注销。
2023 年 12 月 7 日，成都步科将开立在兴业银行成都温江支行的募集资金
专项账户（银行账号：431360100100086316、431360100100086433）的募集资金专户注销。
2023 年 12 月 8 日，公司将开立在广发银行深圳南山支行的募集资金专项
账户（银行账号：9550880057982300484、9550880057982300394）的募集资金专户注销。
2023 年 12 月 11 日，常州精纳将开立在广发银行深圳南山支行的募集资金
专项账户（银行账号：9550880236247300331）的募集资金专户注销。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专用专项账户的余额如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 账户余额 备注
深圳市步科电气 广发银行股份有限公司 智能制造生产基地建设
有限公司 深圳南山支行 9550880223273400109 50,015,759.27 项目
常州精纳电机有 广发银行股份有限公司 9550880236247300241 20,560,420.76 智能制造生产基地建设
限公司 深圳分行 9550880236247300151 32,790,905.83 项目
兴业银行股份有限公司 超额募集资金
成都步科智能有 成都分行 431360100100105171 3,183,235.96
限公司 广发银行股份有限公司 成都研发及营销中心办
深圳南山支行 9550880243301700197 20,696,791.42 公楼（二期）建设项目
合 计 127,247,113.24
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、超募资金的使用情况
公司首次公开发行超募资金 11,059.71 万元，智能制造生产基地建设项目计
划使用超募资金 3,200.00 万元，调整后超募资金 7,859.71 万元，截止 2023 年 12
月 31 日已使用 7,914.26 万元（超出部分系利息收入），具体使用情况如下：
（1）公司于 2020 年 12 月 28 日召开了公司第三届董事会第十六次会议、第
三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金收购控股子公司常州精纳电机有限公司少数股东股权的议案》，本公司以现金方式收购常州富兴机电有限公司持有的常州精纳电机有限公司 40%的股权，股权转让价款合计为人民币 4,800 万元，公司以首次公开发行股票的超募资金 4,800 万元支付全部股权
转让价款。公司已按照《股权转让协议》的约定，于 2021 年 1 月 13 日支付了第
一期股权转让款 2,400 万元，于 2021 年 2 月 26 日支付了第二期股权转让款 2,400
万元。
（2）公司于
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