证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2022-020
广东芳源环保股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2318 号），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 8,000 万股，发行价为每股人民币 4.58 元，共计募集资金 36,640.00 万元，
坐扣不含税承销和保荐费用 3,900.00 万元（不含前期已支付保荐费 100.00 万元）后的募集资金为 32,740.00 万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2021 年 8 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书
印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）2,635.44 万元后，公司本次募集资金净额为 30,104.56 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-76 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 30,104.56
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 29,324.30
本期发生额
利息收入净额 C2 12.82
项目投入 D1=B1+C1 29,324.30
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 12.82
应结余募集资金 E=A-D1+D2 793.08
实际结余募集资金 F 817.02
差异[注] G=E-F -23.95
[注]差异系待支付的发行费用 23.95 万元
募集资金投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的募集资金将继续用于募集资金投资项
目。截至 2021 年 12 月 31 日募集资金未使用金额为 817.02 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东芳源环保股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构，于2021年8月4日分别与中国建设银行股份有限公司江门市分行、中国银行股份有限公司江门新会支行、中信银行股份有限公司江门分行、招商银行股份有限公司江门分行、广州银行股份有限公司江门分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年9月6日与中国建设银行股份有限公司江门市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司严格按照上述三方监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
存放主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
广东芳源环保股份 中国建设银行股份有 44050167023900001206 271,671.16
有限公司 限公司江门城区支行
广东芳源环保股份 中国银行股份有限公 657474728524 12,984.84
有限公司 司江门新会支行
广东芳源环保股份 中信银行股份有限公 8110901013701323070 9,590.60
有限公司 司江门分行
广东芳源环保股份 招商银行股份有限公 755903417810920
有限公司 司江门新会支行
广东芳源环保股份 广州银行股份有限公 817000012202043 10,050.95
有限公司 司江门分行
江门市芳源循环科 中国建设银行股份有 44050167023900001231 7,865,919.74
技有限公司［注］ 限公司江门城区支行
合 计 8,170,217.29
［注］公司于 2021 年 8 月 23 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于
使用募集资金 11,245.87 万元对全资子公司江门市芳源循环科技有限公司增资的议案》，用于实施募集资金投资项目“年产 5 万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和 1 万吨电池氢氧化锂项目”；审议通过了《关于开立芳源循环募集资金专户及签订相关监管协议的议案》
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
公司于 2022 年 2 月 9 日召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。由于受到全球新冠疫情反复等因素的影响，募集资金投资项目涉及的建设施工进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所滞后。鉴于此，公司经过谨慎研究，决定将该募投项目的达到预定可使用状态的时间延期至 2022 年 10 月。
附件：募集资金使用情况对照表
广东芳源环保股份有限公司董事会
2022 年 3 月 31 日
附件
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：广东芳源环保股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金净额 30,104.56 本年度投入募集资金总额 29,324.30
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 29,324.30
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达 项目可行
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 截至期末承 本年度 累计投入金 投入金额与承 入进度 到 本年度 是否达 性是否发
项目 目（含 诺投资总额 投资总额 诺投入金额 投入金额 额 诺投入金额的 （%） 预定可 实现的 到预计 生重大变
部分变 (1) 差额 (4)＝(2)/(1) 使用状 效益 效益 化
更） (2) (3)＝(2)-(
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