证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-018
科兴生物制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对 2021 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股 4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 22.33 元，本次发行募集资金总额为 1,109,249,449.00 元，扣除承销保荐等发行费用 114,608,529.84 元，募集资金净额为 994,640,919.16 元。
上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并
于 2020 年 12 月 7 日出具大华验字[2020]000752 号《验资报告》。
本期投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金 54，047.32
万元，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 募集资金使用情况
募集资金总额 1,109,249,449.00
减：发行费用 114,608,529.84
募集资金净额 994,640,919.16
减：募投项目累计投入金额 576,196,513.45
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 0.00
加：银行利息收入扣手续费净额 12,310,090.29
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 430,754,496.00
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《科兴生物制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。公司将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，按规定要求管理和使用募集资金。
公司于 2020 年 12 月 8 日分别与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
于 2021 年 6 月 21 日与华夏银行股份有限公司深圳科技园支行、保荐机构、全资
子公司深圳科兴药业有限公司(以下简称“深圳科兴药业”)签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；监管协议对发行人、发行人子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
截止 2021 年 12 月 31 日止，公司及子公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户主体 银行名称 银行账号 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司深圳振华44250100003209181818 130,119,429.44 活期
支行
中国光大银行股份有限公司深圳深南78210180803821066 41,393,401.50 活期
东路支行
科兴生物制 招商银行股份有限公司深圳宝安支行 531902250710503 125,955,032.63 活期
药股份有限中国工商银行股份有限公司深圳红围4000021219200762693 80,404,357.97 活期
公司 支行
中国银行股份有限公司章丘支行 211742709194 7,726,995.90 活期
平安银行股份有限公司深圳时代金融15826541230091 403,414.71 活期
支行
中国银行股份有限公司前海蛇口分行 777074138676 260,704.51 活期
深圳科兴药华夏银行深圳科技园支行 10879000000169037 44,491,159.34 活期
业有限公司
合计 430,754,496.00 /
注：
1、报告期内，华夏银行深圳科技园支行于 2021 年 7 月 5 日收到招商银行股份有限公司深圳
宝安支行转款 5,000 万元，用于研发中心升级建设项目；
2、深圳科兴药业有限公司华夏银行深圳科技园支行 2021 年年末募集资金余额包含“七天通
知 存 款” 44,186,324.47 元 ， 存放 于 该募 集资 金 专户 下的 虚拟 子账 户 （账 号：
10879000000171375）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以 55,731,551.47元募集资金置换预先投入的自有资金。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（大华核字[2021]005285 号）《科兴生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。监事会、独立董事对上述公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司亦发表了核查意见。（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2020 年 12 月 21 日，本公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 5.5亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构亦发表了核查意见。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司对募集资金的使用严格遵照《募集资金管
理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》等的约定执行。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金购买理财产品的余额为 0.00 万元，
本报告期内公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理购买相关产品的情况详见下表：
单位：元
开户银行 产品名称 产品类型 购买金额 购买日 到期日 是否
赎回
点金系列看涨三层区 结构性存款 160,000,000.00 2021/1/18 2021/4/19 是
间 90 天结构性存款
点金系列看涨三层区 结构性存款 160,000,000.00 2021/5/26 2021/6/28 是
招商银行深 间 32 天结构性存款
圳宝安支行 点金系列进取型区间 结构性存款 100,000,000.00 2021/9/6 2021/9/30 是
累积21天结构性存款
点金系列进取型看跌
两层区间31天结构性 结构性存款 100,000,000.00 2021/10/28 2021/11/29 是
存款
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第二 结构性存款 50,000,000.00 2021/2/2 2021/5/2 是
期产品 36
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第九 结构性存款 100,000,000.00 2021/9/7 2021/10/7 是
期产品 64
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 80,000,000.00 2021/10/14 2021/11/14 是
期产品 155
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 30,000,000.00 2021/11/15 2021/11/30 是
一期产品 214
光大银行深 2021 年挂钩汇率对公
圳深南东路 结构性存款定制第十 结构性存款 50,000,000.00 2021/11/16 2021/11/30 是
支行 一期产品 237
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第九 结构性存款 30,000,000.00 2021/9/7 2021/10/7 是
期产品 64
2021 年挂钩汇率对公
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