证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2023-042
杭州晶华微电子股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回报报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟以集中竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下：
1． 回购股份的用途：公司拟在未来适宜时机将本次回购的股份用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
2． 拟回购价格：不超过人民币 60.00 元/股，该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
3． 拟用于回购股份的资金总额：不低于人民币 1,500 万元且不超过人民币3,000 万元。
4． 回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。
5． 拟回购资金来源：首次公开发行普通股取得的超募资金。
相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东及实际控制人、其他持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减
持公司股票的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
相关风险提示：
1. 若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施的风险；
2. 如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3. 本次回购股份拟用于员工持股计划或者股权激励，存在因员工持股计划或者股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出股份被注销的风险；
4. 因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
5. 存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致本回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2023 年 8 月 18 日，公司召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见。根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发展，结合公司经营情况、财务状况，根据相关法律法规，公司拟通过集中竞价交易方式回购公司已经发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。
（二）回购股份的种类
公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）拟回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四）回购期限
1. 自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司
股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2. 若触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
3. 公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购的资金总额不低于人民币 1,500 万元且不超过人民币 3,000 万元。
若按本次回购价格上限 60.00 元/股、回购资金总额下限 1,500 万元、上限 3,000
万元测算，本次拟回购数量约为 250,000 股至 500,000 股，约占公司目前总股本的比例为 0.38%至 0.75%，前述回购股份拟用于员工持股计划或股权激励。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
（六）本次回购的价格
根据《上海证券交易所监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，拟回购的价格不超过人民币 60.00 元/股，该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格授权公司董事会在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。
（七）本次回购的资金总额
本次回购的资金总额不低于人民币 1,500 万元且不超过人民币 3,000 万元，
具体回购资金总额以回购期限届满时实际回购使用的资金总额为准。资金来源为公司超募资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 1,500 万元、回购金额上限人民币 3,000 万元
和回购价格上限60.00元/股进行测算，本次拟回购数量约为250,000股至 500,000
股，约占公司目前总股本的比例为 0.38%至 0.75%，若本次最终回购的股份全部
用于实施员工持股计划或股权激励并予以锁定，预计公司股本结构变动如下：
本次回购后 本次回购后
本次回购前 （按回购上限金额） （按回购下限金额）
股份类型
股份数量 占股本比例 股份数量 占股本比例 股份数量 占股本比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
一、无限售条 16,174,900 24.30 15,674,900 23.55 15,924,900 23.93
件流通股
二、有限售条 50,385,100 75.70 50,885,100 76.45 50,635,100 76.07
件流通股
合计 66,560,000 100.00 66,560,000 100.00 66,560,000 100.00
注：1.以上数据未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况，测算数据
仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准；
2.以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致；
3.上表本次回购前股份数为截至 2023 年 8 月 17 日数据。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产 1,323,559,896.57 元，归属
于上市公司股东的净资产 1,314,406,205.72 元，假设回购资金总额的上限人民币
3,000 万元全部按照规定用途使用完毕，则回购资金总额占公司总资产、归属于
上市公司股东的净资产的比重分别为 2.27%、2.28%，占比较低。本次回购股份
不会对公司经营活动、财务状况、研发、盈利能力、债务履行能力和未来发展产
生重大影响，股份回购计划的实施不会导致控制权发生变化，不会影响公司的上
市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性
等相关事项的意见
1. 公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件以及《公司章
程》等有关规定，回购股份的审议和决策程序合法合规。
2. 公司本次回购股份的用途为员工持股计划或股权激励，有利于充分调动公司员工的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合，促进公司稳定、健康、可持续发展，因此，本次股份回购具有必要性。
3. 本次回购资金来源为公司超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
4. 本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
综上，全体独立董事一致认为公司本次回购股份合法、合规，回购方案具备可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东合法权益的情形，同意公司本次回购股份事宜。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间无明确的增减持计划，若上述主体后续有实施股份增减持的计
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