北京市中伦（上海）律师事务所
关于聚辰半导体股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次
第二个归属期、2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期归属条件成就以及
作废处理部分限制性股票的
法律意见书
二〇二四年三月
北京市中伦（上海）律师事务所
关于聚辰半导体股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归
属条件成就以及作废处理部分限制性股票的
法律意见书
致：聚辰半导体股份有限公司
北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年激励计划”）及 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年激励计划”）的专项法律顾问，并就公司 2021 激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期归属条件成就（以下简称“2021 年激励计划归属”）、2022 激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称“2022 年激励计划归属”）以及作废处理 2022 激励计划部分限制性股票事项（以下简称“本次作废处理”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2021 年激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《2021 年考核办法》）、《聚辰半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022 年激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股份有限公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《2022 年考核办法》）、
公司相关董事会会议文件、独立董事独立意见、监事会会议文件、股东大会会议文件、激励对象名单、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对公司 2021 年激励计划归属、2022 年激励计划归属以及本次作废处理事项有关的文件资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
1．本所律师在工作过程中，已得到聚辰股份的保证：公司业已向本所律师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
2．本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和现行相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定发表法律意见。
3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、聚辰股份或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
4．本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的相关事实，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5．本法律意见书仅就与公司 2021 年激励计划归属、2022 年激励计划归属
以及本次作废处理事项有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计、评估等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计、评估事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和聚辰股份的说明予以引述。
6．本所律师同意将本法律意见书作为公司实施 2021 年激励计划归属、2022年激励计划归属以及本次作废处理事项所必备的法定文件。
7．本法律意见书仅供公司激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号，以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《披露指南》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定出具如下法律意见。
正 文
一、2021 年激励计划和 2022 年激励计划的批准与授权
（一） 2021 年激励计划的批准与授权
1. 2021 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过
了《2021 年激励计划（草案）》《2021 年考核办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与 2021 年激励计划相关的议案。同日，公司独立董事亦对上述审议内容发表了独立意见，同意公司实施 2021 年激励计划。
2. 2021 年 4 月 27 日，公司召开了第一届监事会第十六次会议，审议通过
了《聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2021 年考核办法》《聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》等与 2021 年激励计划相关的议案。同日，公司监事会发表了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》，同意公司实施 2021年激励计划。
3. 2021 年 4 月 28 日，公司通过上交所网站（www.sse.com.cn，下同）披露
了《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于
2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 10 日期间在公司内部书面公示了 2021 年激励
计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务，公示期为 14 天，公司员工可于公示期内就相关事项向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到
对拟激励对象提出的任何异议。公司于 2021 年 5 月 12 日公告了《聚辰股份监事
会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为，2021 年激励计划首次授予部分涉及的激励对象符合有关法律、行政法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021 年激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
4. 2021 年 4 月 28 日，公司通过上交所网站披露了《聚辰半导体股份有限
公司关于独立董事公开征集投票权的公告》，独立董事饶尧受其他独立董事的委托，作为征集人，就公司 2020 年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司
全体股东征集投票权，征集投票权的起止时间为 2021 年 5 月 13 日至 2021 年 5
月 17 日。
5. 2021 年 5 月 18 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年激励计划（草案）》《2021 年考核办法》以及《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与 2021 年激励计划相关的议案。
6. 2021 年 5 月 19 日，公司通过上交所网站披露了《聚辰半导体股份有限
公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7. 2021 年 6 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，认
为 2021 年激励计划首次授予的授予条件已经成就，同意以 2021 年 6 月 8 日为
首次授予日，向 10 名激励对象授予 72 万股限制性股票，授予价格为 22.64 元/
股。同日，公司独立董事就首次授予的相关事项发表了独立意见，认为 2021 年激励计划首次授予的授予条件已经成就，一致同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。
8. 2021 年 6 月 8 日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，认
为 2021 年激励计划首次授予的授予条件已经成就，同意以 2021 年 6 月 8 日为
首次授予日，向 10 名激励对象授予 72 万股限制性股票，授予价格为 22.64 元/
股。
9. 2021 年 8 月 13 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》，同意以 2021 年 8 月 13 日为预留授予日，向 3 名激励对象授予 10 万股限制
性股票，授予价格为 22.64 元/股。同日，公司独立董事就本次授予的相关事项发表了独立意见，一致同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票的授予日确定为 2021 年 8 月 13 日，并同意向 3 名激励对象授予 10
万股预留限制性股票，授予价格为 22.64 元/股。
10. 2021 年 8 月 13 日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。同日，公司监事会出具了《聚辰半导体股份有限公司监事会关于2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）》，确认激励对象的主体资格合法、有效，同意公司 2021 年激励计划预留授予激励对象名单。
11. 2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》，同意以 2021 年 12 月 27 日作为预留部分授予日，向 3 名激励对象授予 8 万
股预留限制性股票，授予价格为 22.64 元/股。同日，公司独立董事就本次授予的相关事项发表了独立意见，一致同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的授予日确定为 2021 年 12 月 27 日，并同意向 3 名激励
对象授予 8 万股预留限制性股票，授予价格为 22.64 元/股。
12. 2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了
《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为本次授予权益的激励对象符合《管理办法》以及《2021 年激励计划（草
案）》规定的资格，不存在有关法律、法规和规范性文件规定的禁止成为激励对象的情形。监事会同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。同日，公司监事会出具了《聚辰半导体股份有限公司监事会关于
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