证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2022-015
上海卓然工程技术股份有限公司
关于续聘 2022 年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
以下简称“信永中和”。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生
截至2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 630 人。
信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，
金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 205 家。
2. 投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 7 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
信永中和会计师事务所近三年（2019 年至 2021 年）因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0
次。29 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管
理措施 27 次和行业自律监管措施 2 次。
（二）项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：洪祥昀先生，1997 年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2020 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司 1 家。
拟担任独立复核合伙人：路清先生，1995 年获得中国注册会计师资质，2001 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超 10 家。
拟签字注册会计师：吴晓蕊女士，2007 年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2007 年开始在信永中和执业，2018 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司 3 家。
2. 诚信记录
拟签字项目合伙人洪祥昀先生，2020年 8月因部分审计程序执行不到位被厦门证监局出具警示函的行政监管措施。除此之外，近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
拟担任独立复核合伙人路清先生，2021 年 7月因部分审计程序执行不到位被
财政部给予警告，已整改完毕。除此之外，近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
拟签字注册会计师吴晓蕊女士近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3. 独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
本期审计费用 140 万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、
工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会的履职情况
董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，经充分核查公司 2021 年度信永中和会计师事务所的审计工作状况，认为：信永中和会计师事务所在 2021 年度审计期间，勤勉尽责地开展审计工作，切实履行了作为审计机构的职责，在公司以前年度审计工作中遵照独立执业准则，为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，提供了较好的审计服务。
审计委员会就关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的事项形成了书面审核
意见，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构并提交公司董事会审议。
（二） 独立董事事前认可情况及独立意见
公司独立董事对续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022年度会计师事务所的事项发表了事前认可意见：信永中和具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，与公
司、公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人没有关联关系，能够保持独立性，既往信永中和的诚信情况良好。本次拟续聘会计师事务所相关审议程序合法合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。因此，我们一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构出具了独立意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具备审计等相关业务的审计从业资格，有多年提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。信永中和在 2021 年度担任公司审计机构期间，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告客观、公允地反映了公司实际情况、财务状况和经营成果。公司本次续聘 2022 年度审计机构的审议程序符合有关法律法规，不存在损害公司及广大股东利益的情况。
综上，我们同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度审计机构 。
（三） 董事会的审议和表决情况
2022 年 4 月 27 日公司召开第二届董事会第二十一次会议，本次会议以同意
7 票，反对 0 票，弃权 0 票审议通过了《关于续聘公司 2022 年度会计师事务所
的议案》，同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构。
（四） 生效日期
本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海卓然工程技术股份有限公司董事会
2022 年 4 月 29 日
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