证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2020-047
晶晨半导体（上海）股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2020 年 12 月 14 日
预留部分限制性股票授予数量：本次授予 50.80 万股，约占目前公司股
本总额 41,112 万股的 0.12%
预留部分限制性股票授予情况：预留部分限制性股票共计 154.38 万股，
截至本次授予前已授予 103.58 万股，本次授予 50.80 万股，本次授予后
预留部分限制性股票全部授予完毕。
预留部分限制性股票授予价格：19.25 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
晶晨半导体（上海）股份有限公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2019 年限制性股票预留权益授予条件已经成就，根据晶晨半导体（上海）股份有限公司（以
下简称“公司”）2019 年第三次临时股东大会授权，公司于 2020 年 12 月 14 日
召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2020年12月14日为授予日，
以人民币 19.25 元/股的授予价格向 71 名激励对象授予 50.8 万股限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票预留授予已履行的决策程序和信息披露情况
1．2019 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2．2019 年 12 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2019-011），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章开和先生作为征集人就 2019 年第三次临时股东大会审议的公司 2019 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3．2019 年 12 月 19 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4. 2019 年 12 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
5. 2020 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6.2020 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7.2020 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8. 2020 年 12 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会及独立董事发表的明确意见
1．董事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就。
2．监事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司确定的预留授予激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司《激励计划（草案）》规定的预留授予条件已经成就，董事会确定的授予日符合《管理办法》和公司限制性股票激励计划的有关授予日的相关规定，公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予
日为 2020 年 12 月 14 日，并同意以人民币 19.25 元/股的授予价格向 71 名激励
对象授予 50.8 万股限制性股票。
3．独立董事对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2019 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划预留部分限制性股票的授予日为 2020 年 12 月 14 日，该授予日符合《管理
办法》等法律、法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定授予预留部分限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。
综上，同意公司本激励计划预留部分限制性股票的授予日为 2020 年 12 月
14 日，同意以人民币 19.25 元/股的授予价格向 71 名激励对象授予 50.8 万股限
制性股票。
（四）授予的具体情况
1．授予日：2020 年 12 月 14 日
2．授予数量：50.80 万股，约占目前公司股本总额 41,112 万股的 0.12%
3．授予人数：71 人
4．授予价格：人民币 19.25 元/股
5．股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6．激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本次预留授予部分的限制性股票自授予之日起至限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划向激励对象授予的预留部分限制性股票自授予之日起 24个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事及高级管理人员不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
授予激励对象的预留部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
授予的限制性股票 自授予之日起 24 个月后的首个交易日
第一个归属期 至授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
易日止
授予的限制性股票 自授予之日起 36 个月后的首个交易日
第二个归属期 至授予之日起 48 个月内的最后一个交 30%
易日止
授予的限制性股票 自授予之日起 48 个月后的首个交易日
第三个归属期 至授予之日起 60 个月内的最后一个交 40%
易日止
7．预留授予部分激励对象人员情况及授予情况
激励对象 获授限制性股票数 占授予限制性股票 占本激励计
激励对象职务 人数 量(股) 总数比例 划公告日股
本总额比例
技术骨干 71 508,000 6.35%
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