688093 科创 世华科技

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上 海 证 券 交 易 所
上证科创公监函〔2021〕0012 号
关于对苏州世华新材料科技股份有限公司股东
上海南土资产管理有限公司
予以监管警示的决定
当事人：
上海南土资产管理有限公司，苏州世华新材料科技股份有限公
司股东。
经查明，苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称世华科
技或公司）股东上海南土资产管理有限公司（以下简称南土资产）
于 2021 年 9 月 23 日前通过其管理的基金合计持有世华科技的股票
8,583,164 股,占其总股本的 4.9902%。南土资产于 2021 年 9 月 23
日通过其管理的基金合计增持世华科技的股票 17,782 股,持股比例
增至 5.0005%，未及时停止交易并披露权益变动报告书。2021 年 9
月 24 日至 2021 年 10 月 8 日期间，南土资产继续增持 972,593 股世
华科技股票，截至 2021 年 10 月 8 日，南土资产通过其管理的基金
合计持有世华科技 的股票 9,573,539 股，占上市公司总股本的
5.5660%。2021 年 10 月 11 日，南土资产披露简式权益变动报告书。
南土资产作为公司股东，在合计持有拥有权益的股份达到公司
已发行股份的 5%时，未停止买卖该上市公司的股票并及时披露权益
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变动报告书，违规增持的数量合计占公司总股本的 0.5660%。上述
行为违反了《证券法》（2019 修订）第六十三条， 《上市公司收购管
理办法》第十三条、第十六条，《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 5.1.1 条、
第 5.1.2 条、第 5.4.5 条等有关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第
14.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关
规定，我部做出如下监管措施决定：
对苏州世华新材料科技股份有限公司股东上海南土资产管理有
限公司予以监管警示。
公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守
法律法规和本所业务规则，认真履行信息披露义务，积极配合上市
公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二一年十一月四日