证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-026
拓荆科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司 2023 年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币 227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额为人民币 212,759.73 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况
进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司已依照规定对上述募集资金实施专户存储管理，并与公司相关子公司、保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 122,362.62 万元。
公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 212,759.73
项目投入 B1 42,676.38
本期发生额 利息收入净额 B2 3,183.77
完结项目剩余资金永久补充 B3 3,470.02
流动资金（注）
项目投入 C1 92,368.76
截至期末累计发 利息收入净额 C2 5,441.67
生额 完结项目剩余资金永久补充
流动资金 C3 3,470.02
期末募集资金余额 D=A-C1+C2- C3 122,362.62
注：报告期内，公司首发募投项目“高端半导体设备扩产项目”已完成建设并达到可使用状态，公司将该项目节余募集资金 3,470.02 万元用于永久补充流动资金，具体内容详见本报告“三、2023 年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022 年 4 月 1 日，公司及招商证券分别与中国建设银行股份有限公司沈阳
城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方
监管协议》。2022 年 11月 9 日，公司与超募项目实施主体全资子公司拓荆上海、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2023 年 5 月 8 日，公司与新增募投项目实施主体拓荆创益（沈阳）半导体设备
有限公司（以下简称“拓荆创益”）、招商证券、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行及中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储
情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开 账户名称 银行账号 募集资金余额 存款方
户行 式
中国建设银行股 拓荆科技股份 2023年
份有限公司沈阳 有限公司 21050139460100001108 - 8 月 23
浑南产业园支行 日销户
中信银行股份有 拓荆科技股份
限公司沈阳长白 有限公司 8112901012700838048 926,380,994.31 活期
岛支行
中国建设银行股 拓荆创益（沈 2023年
份有限公司沈阳 阳）半导体设 21050139460100001359 - 8 月 23
浑南产业园支行 备有限公司 日销户
中信银行股份有 拓荆创益（沈
限公司沈阳长白 阳）半导体设 8112901012100914131 242,279,581.82 活期
岛支行 备有限公司
中信银行股份有 拓荆科技（上
限公司上海中信 海）有限公司 8110201012401451243 38,249,280.09 活期
泰富广场支行
中信银行股份有 拓荆科技（上
限公司上海中信 海）有限公司 8110201012601533201 16,716,319.33 活期
泰富广场支行
合 计 - - 1,223,626,175.55 -
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见“附表 1：《2023年度募集资金
使用情况对照表》”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 7 月 31 日，公司召开了第一届董事会第二十六次会议和第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及
使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 0。
报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023 年 7 月 31 日，公司召开了第一届董事会第二十六次会议和第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“高端半导体设备扩产项目”结项并将节余募集资金用于永久
补充流动资金。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-041）。截至本公告披露日，公司已将上述募投项目的实际节余募集资金合计 3,470.02 万元全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。
（八）募集资金使用的其他情况
2023 年 4 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于增加募投项目实施主体的议案》《关于向全资子公司出资以共同实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司拓荆创益作为募投项目实施主体，与公司共同实施“高端半导体设备扩产项目”及“先进半导体设备的技术研发与改进项目”，并以募集资金人民币 33,000.00 万元及前期使用募集资金投资于募投项目“高端半导体设备扩产项目”及“先进半导体设备的技术研发与改进项目”
形成的部分非货币性资产 659.42 万元（截至评估基准日
查看PDF原文
