证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-070
拓荆科技股份有限公司
2022 年股票增值权激励计划
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票增值权拟行权数量：14.80 万份
行权股票来源：不涉及实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟标的
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：股票增值权。
（2）授予数量（调整后）：授予的股票增值权总量为 59.20 万份，约占公司目前股本总额 18,718.8620 万股的 0.32%。
（3）授予价格：70.77 元/股（调整后）。
（4）授予人数：3 人，为公司董事、核心技术人员。
（5）激励计划授予的股票增值权的行权期限和行权安排具体如下：
行权期 行权时间 行权比例
自授予完成之日起12 个月后的首个交
第一个行权期 易日起至授予完成之日起 24 个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予完成之日起24 个月后的首个交
第二个行权期 易日起至授予完成之日起 36 个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予完成之日起36 个月后的首个交
第三个行权期 易日起至授予完成之日起 48 个月内的 25%
最后一个交易日当日止
自授予完成之日起48 个月后的首个交
第四个行权期 易日起至授予完成之日起 60 个月内的 25%
最后一个交易日当日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各行权期任职期限要求
激励对象获授的各批次股票增值权在行权前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②满足公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2022-2025四个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司 2021 年营业收入值及 2021 年净利润值为业绩基数，对各考核年度营业收入值定比业绩基数的增长率（A）、各考核年度净利润值定比业绩基数的增长率（B）进行考核，根据各考核年度业绩指标的完成情况确定公司层面行权比例，各年度业绩考核目标安排如下表所示：
营业收入增长率（A） 净利润增长率（B）
行权期 对应考核年度
目标值（Am） 触发值(An) 目标值（Bm） 触发值(Bn)
第一个行权期 2022 100% 80% 270% 258%
第二个行权期 2023 200% 160% 490% 466%
第三个行权期 2024 300% 240% 700% 657%
第四个行权期 2025 400% 320% 900% 848%
指标 业绩完成比例 指标对应系数
A≧Am X=100%
营业收入增长率（A）
An≦A
A
B≧Bm Y=100%
净利润增长率（B） Bn≦B
B
公司层面行权比例 (X*70%+Y*30%)
注：1、上表中“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除本激励计划及后续激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响。
2、上述“营业收入”和“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际行权的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为卓
越 S、优秀 A、良好 B、一般 C、待改进 D（激励对象考核期内离职的当年个人
绩效考核对应个人层面行权比例为 0）五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际行权的股份数量：
评价结果 卓越 S 优秀 A 良好 B 一般 C 待改进 D
个人层面行权比例 100% 100% 90% 80% 0
激励对象当年实际行权的股票增值权数量=个人当年计划行权的数量×公司层面行权比例×个人层面行权比例。
激励对象当期计划行权的股票增值权因考核原因不能行权或不能完全行权的，作废失效，不可递延至下一个年度。
2、本次股票增值权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2022 年 9 月 30 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议
通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年股票增值权激励计划激励对象名单>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2022 年 10 月 11 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》，并于 2022 年 10
月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-023）和《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-024）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022年股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2022 年 10 月 27 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（4）2022 年 10 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司 2022 年限制性股票、股票增值权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-028）。
（5）2022 年 11 月 22 日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监
事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票增值权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（6）2023 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议与第一届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的议案》《关于公司 2022 年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权
条件的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）股票增值权授予情况
公司于 2022 年 11 月 22 日向激励对象授予 59.20 万份（调整后）股票增值权。
授予日期 行权价格 授予数量 授予人数 授予后股票增
（调整后） （调整后） 值权剩余数量
2022年11月22日 70.77 元/股 59.20 万份 3 人 0
（三）激励计划各期股票增值权行权情况
截至本公告披露日，公司激励计划授予的股票增值权尚未行权。
二、股票增值权行权条件说明
（一）董事会就股票增值权行权条件是否成就的审议情况
2023 年 11 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议审议《关于公司
2022 年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。根据公司 2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2022 年股票增值权激励计划第一个行权期规定的行权条件已经成就，本次可行权数量为14.80万份，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理行权相关事宜。
董事会表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事吕光泉、姜谦回
避该议案的表决。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）激励对象行权符合激励计划规定的各项行权条件的说明
1、根据行权时间安排，激励计划股票增值权已进入第一个行权期
根据《2022 年股票增值权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，股票增值权的第一个行权期为“自授予完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划
授予日为 2022 年 11 月 22 日，因此股票增值权的第一个行权期为 2023 年 11 月
22 日至 2024 年 11 月 21 日。
2、股票增值权符合行权条件的说明
根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和《2022
年限制性股
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