证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-046
拓荆科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司 2023 年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币 227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额为人民币 212,759.73 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况
进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司已依照规定
对上述募集资金实施专户存储管理，并与公司相关子公司、保荐机构招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募
集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 144,043.92 万元。
公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 212,759.73
项目投入 B1 22,676.53
本期发生额
利息收入净额 B2 1,395.20
项目投入 C1 72,368.91
截至期末累计发生额
利息收入净额 C2 3,653.10
期末募集资金余额 D=A-C1+C2 144,043.92
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022 年 4 月 1 日，公司及招商证券分别与中国建设银行股份有限公司沈阳
城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资
金四方监管协议》。2022 年 11 月 9 日，公司与超募项目实施主体全资子公司
拓荆上海、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方
监管协议》。2023 年 5 月 8 日，公司与新增募投项目实施主体拓荆创益（沈阳）
半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）、招商证券、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行及中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金
四方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储
情况如下：
单位：人民币元
募集资金专 账户名称 银行账号 募集资金余额 存款
户开户行 方式
中国建设银
行股份有限 拓荆科技股
公司沈阳浑 份有限公司 21050139460100001108 4,639,881.46 活期
南产业园支
行
中信银行股
份有限公司 拓荆科技股 8112901012700838048 1,015,707,407.60 活期
沈阳长白岛 份有限公司
支行
中国建设银 拓荆创益
行股份有限 （沈阳）半
公司沈阳浑 导体设备有 21050139460100001359 30,051,824.79 活期
南产业园支 限公司
行
中信银行股 拓荆创益
份有限公司 （沈阳）半 8112901012100914131 289,505,704.92 活期
沈阳长白岛 导体设备有
支行 限公司
中信银行股 拓荆科技
份有限公司 （上海）有 8110201012401451243 70,912,420.26 活期
上海中信泰 限公司
富广场支行
中信银行股 拓荆科技
份有限公司 （上海）有 8110201012601533201 29,621,962.73 活期
上海中信泰 限公司
富广场支行
合计 - - 1,440,439,201.76 -
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况详见“附表 1：《2023 年半年度
募集资金使用情况对照表》”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
经公司 2022 年 9 月 30 日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事
会第八次会议审议，并经公司 2022 年 10 月 27 日召开的 2022 年第二次临时股
东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》和《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司使用超募资金约 93,000.00 万元用于半导体先进工艺装备研发与产业化项目建设。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与
产业化项目”已完成项目用地规划许可证和土地证的办理，并开始施工建设。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
2023 年 4 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于增加募投项目实施主体的议案》《关于向全资子公司出资以共同实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）作为募投项目实施主体，与公司共同实施“高端半导体设备扩产项目”及“先进半导体设备的技术研发与改进项目”，并以募集资金人民币 33,000.00 万元及前期使用募集资金投资于募投项目“高端半导体设备扩产项目”及“先进半导体设备的技术研发与改进项目”形成的部分非货
币性资产 659.42 万元（截至评估基准日 2022 年 12 月 31 日的账面价值）向拓
荆创益出资。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 18 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体以及向全资子公司出资以共同实施募投项目的公告》（公告编号：2023-018）。公司已与全资子公司拓荆创益、招商证券和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023 年 8 月 29 日
附表 1：
2023 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 212,759.73 本报告期投入募集资金总额 22,676.53
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 72,368.91
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
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