北京市君泽君律师事务所
关于航天宏图信息技术股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划授予价格调整、第三个
归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的
法律意见书
北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层 邮编：100005
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北京市君泽君律师事务所
关于航天宏图信息技术股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划授予价格调整、第三个归属
期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的
法律意见书
君泽君[2022]证券字 2020-0106-4-1
致：航天宏图信息技术股份有限公司
北京市君泽君律师事务所（以下简称“本所”）受航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，担任公司 2019 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等法律、法规、规范性文件及《航天宏图信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，已就公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）
有关事宜于 2019 年 10 月 30 日出具了《北京市君泽君律师事务所关于北京航天
宏图信息技术股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》，
于 2019 年 11 月 26 日出具了《北京市君泽君律师事务所关于北京航天宏图信息
技术股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书》，于 2020年 12 月 4 日出具了《北京市君泽君律师事务所关于航天宏图信息技术股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨
部分限制性股票作废事项的法律意见书》，于 2021 年 11 月 26 日出具了《北京市
君泽君律师事务所关于航天宏图信息技术股份有限公司 2019 年限制性股票激励
计划授予价格调整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》，现就公司 2019 年限制性股票激励计划授予价格调整、第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废（以下简称“本次归属”）相关事项出具本法律意见书。
对出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下：
1. 本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 为出具本法律意见书，本所及本所律师审阅了公司提供的与出具本法律
意见书相关的文件资料，对相关的事实和资料进行了核查和验证。公司
对本所保证已经提供了本所及本所律师认为出具本法律意见书所必需的、
真实的原始书面材料、副本材料或其他口头材料，并保证上述文件真实、
准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
3. 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，
本所及本所律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士
出具或提供的证明文件、证言。
4. 本所及本所律师不对有关审计、会计等专业事项和报告发表意见。本所
及本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告的某些数据和
结论进行引述时已履行了必要的注意义务，但该等引述并不意味着本所
及本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何
明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容本所及本所律师
依法并不具备进行核查和做出判断的合法资格。
5. 本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本计划所必备的法律
文件，随同其他材料一同提交上海证券交易所予以公开披露，并愿意对
本所及本所律师出具的法律意见书依法承担相应的法律责任。
6. 本法律意见书仅供公司实施本计划之目的而使用，除非事先取得本所及
本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何
部分用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次归属的批准和授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次归属，公司已履行如下批准和授权：
1、2019 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；
2、2019 年 10 月 30 日，公司第二届监事会第六次会议审议通过《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；
3、2019 年 10 月 30 日，公司监事会对本计划进行核查后发表了意见，同意
公司实施本计划；
4、2019 年 10 月 30 日，公司 3 名独立董事对本计划相关事宜发表了独立意
见，一致同意公司实行本计划；
5、2019 年 10 月 31 日，公司公告了《北京航天宏图信息技术股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2019 年 10 月 31 日至 2019 年
11 月 10 日在公司内部对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司
监事会未收到与本计划激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 13 日，公司公
告了《北京航天宏图信息技术股份有限公司监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入公司《2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本计划规定的激励对象条件，其作为本计划的激励对象合法、有效；
6、2019 年 11 月 20 日，公司召开了 2019 年第四次临时股东大会，审议通过
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；
7、2019 年 11 月 21 日，公司公告了《北京航天宏图信息技术股份有限公司
关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。根据该自查报告，在本计划公开披露前 6 个月内，除激励对象周广伟、梁师有买卖公司股票外，公司未发现内幕信息知情人和其他激励对象有买卖公司股票的行为。根据激励对象周广伟、梁师出具的声明，其在上述期间的股票交易纯属个人投资行为，与本计划内幕信息无关；
8、2019 年 11 月 26 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于向激
励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会认为本计划设定的激励对象获授限
制性股票的条件已经成就，同意授予日为 2019 年 11 月 26 日，授予价格为 17.25
元/股，向 53 名激励对象授予 180 万股限制性股票。同日，公司 3 名独立董事发
表了《关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》，认为本计划设定的
激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意授予日为 2019 年 11 月 26 日，
授予价格为 17.25 元/股，并同意向符合条件的 53 名激励对象授予 180 万股限制
性股票；
9、2019 年 11 月 26 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过《关于向激
励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会认为本计划设定的激励对象获授限
制性股票的条件已经成就，同意授予日为 2019 年 11 月 26 日，并同意以 17.25
元/股的授予价格向 53 名激励对象授予 180 万股限制性股票。同日，公司监事会对本计划授予日的授予对象名单进行审核后，发表了《北京航天宏图信息技术股
份有限公司监事会关于 2019 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核查意见》，同意本计划授予日的授予对象名单；
10、2022 年 12 月 13 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于
调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司 3 名独立董事发表了《关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》，认为本计划第三个归属期归属条件已成就，同意调整授予价格，并同意公司为符合归属条件的激励对象办理第三个归属期的限制性股票归属事宜及将本计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票作废；
11、2022 年 12 月 13 日，公司第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于
调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，监事会认为本计划第三个归属期归属条件已成就，同意调整授予价格，并同意公司为符合归属条件的激励对象办理第三个归属期的限制性股票归属事宜及将本计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票作废。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次归属已取得必要的批准和授权，符合相关法规的规定。
二、关于调整本计划授予价格的情况
1、调整的原因
2020 年 5 月 12 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于<2019 年年
度利润分配预案>的议案》，以利润分配方案实施前的公司总股本 165,983,333
股为基数，每股派发现金红利 0.055 元（含税）；2021 年 5 月 14 日，公司 2020
年年度股东大会审议通过了《关于<2020 年年度利润分配预案>的议案》，以利润分配方案实施前的公司总股本 166,318,933 股为基数，每股派发现金红利 0.07
元（含税）；2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于
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