证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2022-017
昆山龙腾光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1536号）同意，并经上海证券交易所同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
333,333,400股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币1.22元，募集资金总额为人民币406,666,748.00元，扣除发行费用人民币51,612,152.53元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币355,054,595.47元。
2020年8月12日，公司募集资金已全部到位，全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第6-00005号）。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币
316,672,868.73 元，收到闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币 6,342,109.82 元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 44,000,000.00 元，募集资金专户余额为人民币 723,836.56 元。具体情况如下：
单位：人民币元
项 目 金额
募集资金总额 406,666,748.00
减：相关发行费用 39,220,000.00
收到募集资金金额 367,446,748.00
减：募集资金置换 13,721,291.95
其中：自筹资金预先投入募投项目 9,623,234.68
自筹资金预先支付发行费用 4,098,057.27
减：直接投入募投项目 307,049,634.05
减：支付其他发行费用 8,294,095.26
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 44,000,000.00
加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入 6,342,109.82
（包含手续费支出）
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 723,836.56
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于 2020 年 8 月
13 日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 余额
中国建设银行股份有限公司昆山东 32250198644209999999 591,926.74
城支行
中国农业银行股份有限公司昆山城 10532401040688050 47.60
东支行
上海浦东发展银行股份有限公司昆 89070078801900001876 61,064.21
山支行
江苏银行股份有限公司昆山支行 30360188000277224 70,798.01
合计 / 723,836.56
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
公司 2021 年募集资金实际使用情况参见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资
金金额为人民币 9,623,234.68 元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民
币 4,098,057.27 元，合计使用人民币 13,721,291.95 元募集资金置换前述预先
投入的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先
投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的 审 核 报 告 》（ 大 信 专 审 字 [2020] 第
15-00005 号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机
构对该置换事项发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日，前述以募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，2020 年 9 月 16 日，公司召开第一届董事会第
十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元的暂时
闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投
资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、大额存单、定期存款、保本型
理财产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2021 年 8 月 16 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产
经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 18,000 万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投
资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
单位：人民币元
受托银行 产品名 金额 认购日 到期日 预期收 收益类 是否
称 益率 型 到期
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 20,000,000.00 2020/9/24 2021/3/29 1.755% 定收益 是
支行
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 5,000,000.00 2020/9/24 2021/4/28 1.755% 定收益 是
支行
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 5,000,000.00 2020/9/24 2021/5/24 1.755% 定收益 是
支行
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 6,000,000.00 2020/9/24 2021/6/30 1.755% 定收益 是
支行
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 6,000,000.00 2020/9/24 2021/7/16 1.755% 定收益 是
支行
受托银行 产品名 金额 认购日 到期日 预期收 收益类 是否
称 益率 型 到期
中国建设银行股份 七天通 保本固
有限公司昆山城中 知存款 3,000,000.00 2020/9/24 2021/7/20 1.755% 定收益 是
支行
中国光大银行股份 七天通 保本固 是
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